ĐỊNH NGH ofA Hủy bỏ
Hủy bỏ là một thông báo được thực hiện bởi một nhà môi giới, cho khách hàng của mình, thông báo cho anh ta một giao dịch sai lầm đã được thực hiện và đang được khắc phục. Mặc dù công nghệ thực tế là một phần luôn luôn phát triển và không ngừng phát triển của cuộc sống hàng ngày, nhưng lỗi giao dịch được thực hiện, do lỗi của con người hoặc điện tử, và các nhà môi giới phải sửa lỗi ngay lập tức, thông báo cho khách hàng về tất cả các lỗi và hành động được thực hiện để giải quyết sai lầm. Đương nhiên, tất cả các giao dịch và các bước thực hiện được ghi lại để thực hiện hủy bỏ và đảm bảo nhà môi giới không xử lý sai tài khoản.
Hủy bỏ XUỐNG
Mặc dù công nghệ đóng một vai trò quan trọng trong thế giới giao dịch và được cho là làm cho giao dịch hiệu quả và nhanh hơn, nhưng nó cũng có thể đóng một vai trò trong các giao dịch sai lầm được thực hiện và do đó cần phải hủy bỏ.
Ví dụ về hủy bỏ
Một ví dụ về việc hủy bỏ liên quan đến việc mua quá nhiều. Giả sử một nhà môi giới đã mua 4.000 cổ phiếu của công ty ABC cho một khách hàng, nhưng đơn đặt hàng được cho là cho 3.000 cổ phiếu. Người môi giới đã mua vượt quá số tiền được chỉ định bởi khách hàng của mình, vô tình thay thế bốn cho ba. Trong trường hợp này, nhà môi giới được yêu cầu bán thêm 1.000 cổ phiếu đã mua bằng chi phí của mình. Sau đó, người môi giới phải đưa ra thông báo hủy cho khách hàng của mình, giải thích lỗi và các bước anh ta đã thực hiện để sửa lỗi.
Một ví dụ khác, hãy tưởng tượng một khách hàng yêu cầu nhà môi giới của mình mua 500 cổ phiếu của công ty XY, nhưng sàn giao dịch đặt mua 500 cổ phiếu của công ty Y thay thế. Khách hàng nhận được thông báo hủy cho biết lỗi này. Nhà môi giới của khách hàng sau đó phải khắc phục lỗi bằng cách nhanh chóng đặt đúng thứ tự. Nếu giá cổ phiếu của công ty XY tăng trước khi nhà môi giới đặt đúng thứ tự, thì trách nhiệm của anh ta là phải chịu thêm chi phí cho mỗi cổ phiếu, cung cấp cho khách hàng chi phí ban đầu là 500 cổ phiếu trong công ty tại thời điểm đặt hàng yêu cầu.
Giao dịch bất chính
Mặc dù tất cả các tiện ích và công cụ hiện đại, giao dịch sai lầm xảy ra trên cơ sở khá thường xuyên, cho dù do trục trặc công nghệ hoặc do lỗi của con người. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã phê duyệt các quy tắc mới về trao đổi trong năm 2009 để ngăn chặn các giao dịch sai lầm được thực thi. Các quy tắc mới này cho phép một sàn giao dịch phá vỡ giao dịch khi giá chênh lệch theo tỷ lệ phần trăm xác định so với giá bán hợp nhất gần đây nhất. Ví dụ, trong giờ thị trường thông thường, tỷ lệ phần trăm là 10% cho các cổ phiếu dưới 25 đô la; 5% cho các cổ phiếu có giá từ $ 25 đến $ 50; và 3% cho các cổ phiếu có giá trị từ 50 đô la trở lên. Cũng được quy định trong các quy tắc mới của SEC: các đánh giá thương mại sai lầm phải bắt đầu trong vòng 30 phút kể từ khi giao dịch và được giải quyết trong vòng 30 phút của quy trình xem xét.
