Tội phạm & Gian lận

Ở đâu có tiền, ở đó có kẻ lừa đảo. Bảo vệ bản thân bằng cách tìm hiểu cách các nhà đầu tư đã bị phản bội trong quá khứ.

Một số giao dịch nội gián là thực sự hợp pháp và có thể cực kỳ nói cho các nhà đầu tư. Đây là nhiều thông tin hơn.

Được thành lập vào năm 1933 và bãi bỏ vào năm 1999, Đạo luật Glass-Steagall đã tách ngân hàng thương mại và ngân hàng đầu tư.

Tìm kiếm dấu vân tay đẫm máu trong tội phạm kế toán.

SEC đã tiếp tục làm cho thị trường trở thành một nơi an toàn hơn bằng cách học hỏi và thích nghi với các vụ bê bối và khủng hoảng mới.

Từ cho thuê tổng hợp đến doanh thu tăng cao, các công ty sử dụng nhiều phương pháp kế toán nấu ăn khác nhau để đánh lừa nhà đầu tư.

Đây là cách để tránh bị bắt bởi những trò gian lận thao túng chứng khoán 'ngắn và xuyên tạc'.

Áp lực để trở thành người giỏi nhất đôi khi có thể đẩy các tập đoàn gian lận. Tìm hiểu làm thế nào họ làm điều đó và làm thế nào để phát hiện ra nó.

Tìm hiểu móc túi điện tử là gì và tìm hiểu những bước bạn có thể thực hiện để tránh bị móc túi thông qua các phương pháp thương mại và tự làm.

Các cơ quan xếp hạng tín dụng có một lịch sử lâu dài ở Hoa Kỳ Tìm hiểu về những gì họ làm và cách họ đã phát triển.

Tìm hiểu làm thế nào những nhà quản lý tài chính chi phối thị trường tài chính.

Những quy tắc này được đưa ra để bảo vệ người tiêu dùng và giúp các doanh nghiệp phát triển mạnh cùng một lúc.

Nhận thức được các phương pháp vô đạo đức này có thể giúp bạn tránh chúng một cách tốt nhất có thể.

Chợ đen là một nền tảng giao dịch, dù là vật lý hay ảo, nơi hàng hóa hoặc dịch vụ được trao đổi bất hợp pháp.

Dưới đây là cái nhìn về người chiến thắng và kẻ thua cuộc của NAFTA và những gì thỏa thuận thực hiện hoặc không thực hiện được.

Chi phí của các quỹ tương hỗ sẽ được xem xét kỹ lưỡng như là một phần của động thái hướng tới sự minh bạch với các quy tắc ủy thác mới của DOL.

Một mặt trận mới trong công nghệ tài chính cá nhân Tập hợp dữ liệu của Google Tìm kiếm để làm cho cuộc sống tài chính của chúng ta dễ dàng hơn. Nhưng đây là lý do tại sao nó có thể bị đình trệ.

Tìm hiểu làm thế nào hành động của Yasuo Hamanaka trong thị trường đồng mãi mãi thay đổi các quy tắc cho các thương nhân hàng hóa.

Tìm hiểu lịch sử của FINRA và cách thức tổ chức để giám sát thị trường và bảo vệ các nhà đầu tư.

Các hình thức công ty được yêu cầu nộp hồ sơ cung cấp một cái nhìn rõ ràng về lịch sử và tiến trình của họ.

Do siêng năng có tác dụng, nhưng các tiêu chuẩn báo cáo lỏng lẻo cho các quỹ phòng hộ khiến việc chăm sóc và chú ý thêm cần thiết.

Các nhà đầu tư cần nhận thức được các dấu hiệu thao túng báo cáo tài chính của một công ty khi đánh giá cổ phiếu của mình.

Sử dụng phân tích dự đoán, Amazon dự đoán thực tế các tùy chọn mua và giao hàng của bạn trước khi bạn biết bạn sẽ mua nó.

Mặc dù các hình phạt đối với giao dịch nội gián thuộc loại cứng nhất trên thế giới, số vụ kiện gần đây được đưa ra cho thấy có thể không thể loại bỏ.

Một cái nhìn ngắn gọn về Nhà nước Hồi giáo, Al Qaeda và Boko Haram. Họ là ai? Họ muốn làm gì? Họ đến từ đâu vậy?

Thỏa thuận không tiết lộ là một tài liệu pháp lý được sử dụng để bảo vệ bí mật trong việc tiết lộ cho các nhà đầu tư, chủ nợ, khách hàng hoặc nhà cung cấp tiềm năng.

Nộp đơn với SEC không phức tạp như bạn nghĩ - chỉ cần tỉ mỉ làm theo các bước.

Ba hình phạt lớn đối với giao dịch nội gián ở Hoa Kỳ đã được lưu truyền trong những năm gần đây, dẫn đến các cáo buộc dân sự và hình sự cho các thủ phạm.

Đầu tư hứa hẹn lợi nhuận cao với ít rủi ro là mơ ước của mọi người - nhưng nếu chúng cũng có thể là một kế hoạch Ponzi. Đây là cách tự bảo vệ mình.

Giao dịch nội gián có thể làm suy yếu thị trường và làm tổn hại danh tiếng, vì vậy các công ty và cơ quan quản lý cũng đã đưa ra các chính sách và hành động để ngăn chặn điều đó.

Đã bị xóa vào tháng 7 năm 2016, Quy tắc 48 là một công cụ được sử dụng bởi các nhà khai thác thị trường chứng khoán để đẩy nhanh giao dịch trong giờ mở cửa trong thời kỳ biến động cực đoan.

Các nhà đầu tư được công nhận có nhiều cơ hội hơn các nhà đầu tư không được công nhận, nhưng đáng ngạc nhiên, không có quy trình thiết lập để trở thành một.

Một cái nhìn về cách tuân thủ và chức năng rủi ro trong thế giới quản lý đầu tư.

Dưới đây là một số quy định tài chính quan trọng nhất đã được thiết lập.

Nhiệm vụ ba của SEC là bảo vệ nhà đầu tư, duy trì thị trường có trật tự và tạo điều kiện cho việc hình thành vốn khiến nó trở thành một nhân tố quan trọng trong thị trường vốn.

Giao dịch nội gián có thể có nhiều hình thức - một số trong số chúng thậm chí là hợp pháp - với những lợi ích và chi phí thường được tranh luận bởi các học viên và các học giả.

Theo một danh sách kiểm tra có thể làm cho việc đạt được sự tuân thủ với Đạo luật An ninh Thu nhập Nghỉ hưu của Nhân viên năm 1974 (ERISA) ít gánh nặng hơn nhiều.

Khi nhân viên bạn tương tác tại ngân hàng, công ty thẻ tín dụng, người cho vay thế chấp hoặc tổ chức tài chính khác dường như không có khả năng hoặc không muốn giải quyết khiếu nại của bạn, quy trình của Cục Bảo vệ Tài chính Người tiêu dùng có thể giúp bạn có kết quả tốt hơn.

Tìm hiểu làm thế nào để phát hiện gian lận internet và bảo vệ tiền kiếm được của bạn.

Tiền đang trở nên dễ bị tổn thương hơn đối với gian lận thẻ ghi nợ của bọn tội phạm và tin tặc. Có chín cách dễ dàng để bảo vệ tài chính cá nhân.