Tội phạm & Gian lận

SEC luôn theo đuổi giao dịch nội gián như một yếu tố chính trong các hoạt động của mình. Dưới đây là một vài trường hợp đáng chú ý nhất trong suốt những năm qua.

Thời hạn khóa IPO là một hạn chế theo hợp đồng nhằm ngăn người trong cuộc bán cổ phiếu trong một thời gian sau khi công ty ra công chúng.

Hiểu được tác hại của việc rửa tiền đối với các doanh nghiệp cũng như các biện pháp chống rửa tiền mà các doanh nghiệp có thể sử dụng để bảo vệ chống rửa tiền.

Tìm hiểu về các phương pháp mà bọn tội phạm sử dụng khi chúng đang tìm cách rửa tiền. Nhiều phương pháp khác nhau được sử dụng, và chúng thường được xếp lớp.

Tìm hiểu về cách ngành công nghiệp dịch vụ tài chính bị ảnh hưởng bởi quy định của chính phủ và các loại quy định khác nhau tác động đến ngành.

Gian lận kế toán là cố ý thao túng báo cáo tài chính để tạo ra mặt tiền cho sức khỏe tài chính của công ty.

Đọc về các quy định rộng rãi được đặt ra đối với các ngân hàng đầu tư tại Hoa Kỳ, bắt đầu với Đạo luật Glass-Steagall và bao gồm Đạo luật Dodd-Frank.

Tìm hiểu làm thế nào Lực lượng đặc nhiệm hành động tài chính và Quỹ tiền tệ quốc tế đang làm việc để giải quyết các vấn đề về rửa tiền ở cấp độ toàn cầu.

Tìm hiểu làm thế nào một vấn đề tác nhân chính thường dẫn đến các rủi ro đạo đức trong bối cảnh một đại lý và hiệu trưởng có kết quả mong muốn khác nhau trong một thỏa thuận.

Tìm hiểu làm thế nào ngành công nghiệp quản lý tài sản được quy định và làm thế nào những quy định đó phù hợp trong phạm vi rộng hơn của quy định ngành tài chính.

Tìm hiểu về các quy tắc Basel III và cách chúng tác động đến các nhà đầu tư trong lĩnh vực ngân hàng. Họ đã làm cho các ngân hàng ít đi xe đạp hơn, buộc họ phải tăng vốn.

Tìm hiểu những quyền mà tất cả các cổ đông phổ thông có, và hiểu các biện pháp có thể được thực hiện nếu các quyền đó bị vi phạm bởi công ty phát hành.

Hiểu ý nghĩa của việc trở thành người ủy thác, khi nhiệm vụ ủy thác phát sinh. Tìm hiểu một số ví dụ phổ biến về nhiệm vụ ủy thác trong thực tế.

Sự khác biệt chính giữa Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) và Ngân hàng Thế giới nằm ở mục đích và chức năng tương ứng của họ. IMF giám sát sự ổn định của hệ thống tiền tệ thế giới, trong khi mục tiêu của Ngân hàng Thế giới là giảm nghèo.

Một vụ lừa đảo bơm và đổ rác là hành động bất hợp pháp của một người nào đó quảng cáo một cổ phiếu họ nắm giữ và bán một khi giá cổ phiếu đã tăng lên sau sự gia tăng lợi ích.

Nhu cầu đầu tư nước ngoài vào chứng khoán Mỹ của những người không phải là công dân rất cao. Khám phá những rào cản tồn tại trong việc sở hữu chứng khoán và cách vượt qua chúng.

Khi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thi hành một vụ kiện dân sự, rất có thể sẽ có một số loại tiền phạt sẽ được áp dụng.

Để đối phó với sự gian lận và thất bại của công ty trên diện rộng, Quốc hội đã thông qua Đạo luật Sarbane-Oxley năm 2002, trong đó áp đặt các quy tắc mới liên quan đến công bố, quản trị, kiểm toán, báo cáo và quản lý rủi ro.

Các ngân hàng có tỷ lệ bao phủ thanh khoản tối thiểu phải có theo tiêu chuẩn Basel III được bắt đầu ở mức 70% vào năm 2016 và tăng lên 100% vào năm 2019.

Tìm hiểu về cách quy tắc Volcker cấm các ngân hàng tham gia vào một số hoạt động nhất định, chẳng hạn như giao dịch độc quyền và có quyền sở hữu trong các quỹ phòng hộ.

Tìm hiểu những gì được yêu cầu của các công ty đại chúng của Hoa Kỳ và EU so với các công ty tư nhân về báo cáo công khai.

Đọc về các phản ứng chính của liên bang đối với cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008, chẳng hạn như Đạo luật cải cách Dodd-Frank Wall Street và Chương trình cứu trợ tài sản gặp rắc rối.

Khám phá trách nhiệm cụ thể của một số cơ quan quản lý lớn giám sát các tổ chức tài chính và thị trường ở Hoa Kỳ.

Khám phá các yêu cầu khác nhau khác nhau mà một công ty phải đáp ứng để được công nhận và giao dịch như một công ty TNHH đại chúng.

Pro bono, hay pro bono publico, có nghĩa là vì lợi ích công cộng trong tiếng Latin; nó được sử dụng chủ yếu khi dịch vụ chuyên nghiệp được thực hiện trên cơ sở tự nguyện.

Trước khi chứng khoán, như cổ phiếu, trái phiếu và ghi chú, có thể được chào bán ra công chúng, trước tiên chúng phải được đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC).

Việc nhúng đôi xảy ra khi một nhà môi giới được trả tiền hai lần cho cùng một giao dịch. Nó được coi là phi đạo đức và sẽ phải chịu phạt nặng.

Rusnak giữ kín các khoản lỗ của mình bằng cách sử dụng các tùy chọn và hợp đồng ngoại hối cấp cao hơn.

Các chương trình Kim tự tháp và Ponzi chia sẻ nhiều đặc điểm được sử dụng để lừa gạt các nhà đầu tư bằng cách chấp nhận vốn sẽ được sử dụng cho lợi ích riêng của họ, chứ không phải của các nhà đầu tư.

Lịch trình 13D rất có ý nghĩa vì nó cung cấp cho các nhà đầu tư thông tin hữu ích về mọi thứ mà nhà đầu tư có thể muốn biết.

Những thay đổi về mức giá trung bình của hơn 200 hàng hóa và dịch vụ trên toàn nền kinh tế Mỹ được sử dụng để xác định Chỉ số giá tiêu dùng (CPI).

Tìm hiểu điều gì xảy ra khi một công ty nộp đơn phá sản Chương 7 hoặc 11 và ảnh hưởng đến vốn chủ sở hữu của cổ đông.

Tìm hiểu các điều kiện yêu cầu cố vấn quỹ phòng hộ phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ.

Một người chưa đủ tuổi vị thành niên có thể có một tài khoản môi giới với tên riêng của mình được đính kèm, nhưng cha mẹ hoặc người giám hộ phải được tham gia với nó.

Khám phá cách Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) khác với Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA).

Một quy tắc được đề xuất có thể giúp nhân viên không có quyền truy cập vào các kế hoạch nghỉ hưu do nhà tuyển dụng cung cấp tiết kiệm cho nghỉ hưu thông qua nhiều kế hoạch sử dụng lao động.

Bùng nổ là một loại lừa đảo nhằm mục đích tối đa hóa một thẻ đã mua mà không có ý định thanh toán hóa đơn.

Tội phạm mạng đang gia tăng trong các doanh nghiệp Mỹ và nó đang khiến họ phải trả giá đắt.

Nhược điểm cao của các CEO công ty không phải là một hiện tượng mới. Dưới đây là năm trong số những thất bại đạo đức CEO công khai và nghiêm trọng nhất.

Đi sâu vào thế giới của các điệp viên của công ty.