Tội phạm & Gian lận

Quy tắc định giá chi phí trung bình được áp dụng cho một số doanh nghiệp nhất định để giới hạn những gì họ có thể tính phí cho người tiêu dùng dựa trên chi phí để tạo ra một sản phẩm hoặc dịch vụ.

Backdating là thực hành đánh dấu một tài liệu, kiểm tra, hợp đồng hoặc thỏa thuận ràng buộc về mặt pháp lý khác, với một ngày trước ngày cần phải có.

Trái phiếu bảo lãnh là một thỏa thuận của bị đơn để xuất hiện để xét xử hoặc tịch thu một khoản tiền do tòa án quy định. Trái phiếu được bảo lãnh bởi một người bảo lãnh tại ngoại.

Mồi và công tắc là một thông lệ phi đạo đức trong bán hàng, theo đó sản phẩm thực tế để bán khác biệt đáng kể với chất lượng được quảng cáo hoặc các thuộc tính khác.

Trojan Banker là một chương trình máy tính độc hại được thiết kế để có quyền truy cập vào thông tin bí mật được lưu trữ hoặc xử lý thông qua các hệ thống ngân hàng trực tuyến.

Quỹ bảo hiểm ngân hàng (BIF) là một đơn vị của FDIC cung cấp bảo vệ bảo hiểm cho các ngân hàng không được phân loại là hiệp hội tiết kiệm và cho vay.

Ủy ban Công nghiệp Chứng khoán và Ngân hàng đã tìm cách duy trì các quy tắc và quy định thống nhất về giao dịch và thanh toán chứng khoán.

Một bài kiểm tra căng thẳng ngân hàng là một phân tích để xác định liệu một ngân hàng có đủ vốn để chống lại sự phát triển kinh tế bất lợi hay sự sụp đổ của thị trường tài chính.

Theo luật thông thường, luật sư là hành vi phạm tội của những người quá đáng trong việc xúi giục hoặc khuyến khích truy tố các vụ kiện tụng vô căn cứ.

Hiệp định Basel là một tập hợp các thỏa thuận về các quy định ngân hàng liên quan đến rủi ro vốn, rủi ro thị trường và rủi ro hoạt động.

Basel III là một bộ các biện pháp cải cách toàn diện được thiết kế để cải thiện quy định, giám sát và quản lý rủi ro trong lĩnh vực ngân hàng.

Ủy ban giám sát ngân hàng Basel là một ủy ban quốc tế được thành lập để phát triển các tiêu chuẩn cho quy định ngân hàng; nó được tạo thành từ các ngân hàng trung ương từ 27 quốc gia và Liên minh châu Âu.

Basel II là một bộ quy định ngân hàng được đưa ra bởi Ủy ban giám sát ngân hàng Basel, nơi điều chỉnh tài chính và ngân hàng quốc tế.

Bernie Madoff là một nhà tài chính người Mỹ, người điều hành chương trình Ponzi trị giá hàng tỷ đô la được coi là gian lận tài chính lớn nhất mọi thời đại.

Vòng đấu thầu là một nhóm các cá nhân hoặc doanh nghiệp thông đồng để giữ giá tài sản được bán đấu giá thấp bằng cách không đấu thầu với nhau.

Gian lận giá thầu là một hành vi bất hợp pháp trong đó các bên cạnh tranh thông đồng để chọn người chiến thắng trong quá trình đấu thầu trong khi những người khác gửi giá thầu không cạnh tranh.

Hợp đồng song phương là một thỏa thuận giữa hai bên, trong đó mỗi bên đồng ý thực hiện thỏa thuận của mình.

Sinh trắc học là một loại bảo mật kỹ thuật số được sử dụng để ngăn chặn vi phạm dữ liệu bằng cách sử dụng các đặc điểm riêng lẻ như dấu vân tay.

Một thị trường chợ đen là hoạt động kinh tế diễn ra bên ngoài các kênh bị chính phủ phê chuẩn.

Tiền đen là thanh toán từ hoạt động bất hợp pháp, thường được nhận bằng tiền từ các giao dịch kinh tế ngầm, do đó hiếm khi bị đánh thuế và thường được rửa tiền.

Một giao dịch khối là một giao dịch liên quan đến một lượng lớn chứng khoán.

Bảng màu xanh là các yêu cầu được gửi bởi các nhà quản lý cho các nhà tạo lập thị trường và môi giới để biết thông tin về hoạt động giao dịch nhằm phát hiện gian lận và giao dịch nội gián.

Cục Thống kê Lao động (BLS) là một cơ quan chính phủ sản xuất một loạt các dữ liệu kinh tế phản ánh tình trạng của nền kinh tế Hoa Kỳ.

Luật bầu trời xanh là các quy định chống gian lận của tiểu bang yêu cầu các tổ chức phát hành chứng khoán phải được đăng ký và tiết lộ chi tiết về các dịch vụ của họ.

Một phòng nồi hơi là một hoạt động có nhân viên bán hàng áp lực cao bán lẻ chứng khoán đầu cơ.

Nồi hơi đề cập đến ngôn ngữ được tiêu chuẩn hóa, thường là trong các tài liệu pháp lý, hoặc đôi khi là các phương pháp và thủ tục thường quy.

Mua chuộc là một hành động bất hợp pháp trong đó một món quà (ví dụ: tiền) được trao với mục tiêu ảnh hưởng đến kết quả.

Ủy ban Chứng khoán British Columbia là một cơ quan chính phủ độc lập chịu trách nhiệm điều tiết giao dịch chứng khoán tại British Columbia, Canada.

Đạo luật kiểm soát ngân sách là một đạo luật liên bang năm 2011 nhằm tăng trần nợ của Hoa Kỳ, do đó tránh được rủi ro vỡ nợ có chủ quyền.

Cục điều tra dân số Hoa Kỳ là một bộ phận của Cục thương mại chịu trách nhiệm tiến hành điều tra dân số quốc gia ít nhất 10 năm một lần.

Một bó quyền là các đặc quyền khác nhau mà chủ nhà tự động nhận được cùng với quyền sở hữu đối với tài sản.

Quy tắc phán quyết kinh doanh giúp cách ly ban giám đốc của một tập đoàn khỏi những cáo buộc phù phiếm về cách thức tiến hành kinh doanh.

Báo cáo cuộc gọi là một báo cáo phải được các ngân hàng ở Mỹ nộp trên cơ sở hàng quý và có chứa thông tin tài chính về sức khỏe tài chính của ngân hàng.

Viện Chứng khoán Canada là nhà cung cấp hàng đầu các chương trình chứng nhận và tuân thủ chuyên nghiệp của Canada cho ngành dịch vụ tài chính.

Yêu cầu về vốn là các quy định được tiêu chuẩn hóa cho các ngân hàng và các tổ chức lưu ký khác xác định bao nhiêu vốn thanh khoản (nghĩa là tài sản dễ bán) mà họ phải nắm giữ cho một mức tài sản nhất định.

Vận chuyển trả tiền (CPT) là một thuật ngữ thương mại quốc tế biểu thị rằng người bán giao hàng bằng chi phí của họ cho người vận chuyển hoặc người khác do người bán chỉ định.

Hãy cẩn thận có nhiều ứng dụng trong luật pháp và tài chính, liên quan đến tất cả các bên liên quan nhận thức được tất cả các sự kiện của một thủ tục tố tụng hoặc giao dịch.

Chi phí và cước phí (CFR) là một thuật ngữ thương mại bắt buộc người bán phải sắp xếp vận chuyển đường biển đến cảng đích và cung cấp cho người mua các tài liệu cần thiết để lấy hàng từ hãng.

Chương 15 là một phần trong Bộ luật Phá sản Hoa Kỳ được thêm vào để thúc đẩy môi trường hợp tác trong tình trạng mất khả năng thanh toán quốc tế.

Chương 7, được gọi là phá sản thẳng hoặc thanh lý, của Tiêu đề 11 trong mã phá sản của Hoa Kỳ, kiểm soát quá trình thanh lý tài sản.