Tấm màu xanh là gì?
Các tờ màu xanh là các yêu cầu thông tin được gửi bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho các nhà tạo lập thị trường, môi giới và / hoặc thanh toán bù trừ. Các tờ màu xanh yêu cầu thông tin liên quan đến chứng khoán hoặc giao dịch cụ thể, đặc biệt là các giao dịch có thể ảnh hưởng đến giá của chứng khoán. Các tờ màu xanh thường được yêu cầu để xác định xem đã có bất kỳ hoạt động bất hợp pháp nào chưa hoặc để xác định lý do tại sao một bảo mật nhất định gặp phải mức độ biến động lớn. Giống như hầu hết mọi thứ trong thế giới giao dịch, các tấm màu xanh giờ đã trở thành điện tử.
Chìa khóa chính
- Bảng màu xanh là các yêu cầu thông tin được gửi bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch cho các nhà tạo lập thị trường, nhà môi giới và / hoặc nhà thanh toán bù trừ về giao dịch. Khách hàng phải cung cấp thông tin về bảo mật cùng với ngày, giá và quy mô giao dịch và tên của tất cả các bên liên quan. Nội dung có thể bị phạt nếu họ cập nhật hoặc không cung cấp thông tin chính xác. Thông tin này có nghĩa là để cải thiện tính minh bạch của hoạt động giao dịch và ngân hàng. Các tờ giấy hiện được yêu cầu và nộp theo cách điện tử.
Hiểu về tấm màu xanh
Các câu hỏi hoặc yêu cầu thông tin do SEC gửi đến được gọi là các tờ màu xanh vì chúng được in trên giấy màu xanh. Các tấm màu xanh cung cấp cho SEC rất nhiều thông tin khác nhau. Chúng được cho là bao gồm thông tin về chủ tài khoản và các giao dịch được thực hiện bởi một công ty và khách hàng của công ty, cụ thể:
- Tên của chứng khoán Ngày và giá của giao dịch Kích thước của quy mô giao dịch Một danh sách các bên liên quan
Mục tiêu là cấp cho các cơ quan quản lý các phương tiện để phân tích hoạt động giao dịch của một công ty. Nếu thông tin không đầy đủ, lỗi thời hoặc không chính xác, nó có thể can thiệp vào khả năng của các cơ quan quản lý để phát hiện các trường hợp gian lận và giao dịch nội gián. Thông tin bảng màu xanh được sử dụng bởi Văn phòng phát hiện gian lận và thông tin thị trường của Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) để tìm và xác định những điều kỳ lạ trong hoạt động giao dịch có thể là giao dịch nội gián.
Các ngân hàng và các tổ chức khác đóng vai trò là nhà môi giới và nhà thanh toán bù trừ cam kết các nguồn lực để quản lý và nộp thông tin một cách thích hợp. Điều này có thể có nghĩa là buộc nhân viên thu thập thông tin. Các hệ thống phải được thiết lập để nắm bắt thông tin tốt hơn. Cũng như các hành động khác gắn liền với tuân thủ, chi phí gia tăng có thể được coi là một gánh nặng.
Mỗi lớp tinh vi được thêm vào thu thập thông tin bảng màu xanh giúp cải thiện tính minh bạch của hoạt động ngân hàng và giao dịch. Các tờ màu xanh có thể tăng tốc điều tra gian lận miễn là thông tin chính xác và kịp thời. Khi các nhà quản lý phát hiện ra những điều kỳ lạ trong các hành động giao dịch từ thông tin bảng màu xanh, nó có thể kích hoạt một cuộc điều tra kỹ lưỡng hơn có thể yêu cầu báo cáo và hồ sơ của các ngân hàng và các tổ chức tài chính khác.
Những điều kỳ lạ trong hoạt động giao dịch từ các tờ màu xanh có thể kích hoạt một cuộc điều tra kỹ lưỡng có thể yêu cầu các ngân hàng và các tổ chức tài chính khác cung cấp hồ sơ và báo cáo chuyên sâu.
Cân nhắc đặc biệt
Các tờ màu xanh ban đầu được gửi trên giấy trong một hệ thống sao chép cứng. Nhưng điều đó đã thay đổi vào những năm 1980. Thông tin bảng màu xanh hiện được cung cấp điện tử thông qua hệ thống bảng màu xanh điện tử hoặc EBS. Sự thay đổi này là kết quả của khối lượng giao dịch lớn bắt đầu diễn ra khi các hệ thống giao dịch bắt đầu chuyển sang trao đổi điện tử. Ngoài ra, nhiều chuyên gia và tổ chức giao dịch chứng khoán thông qua các tài khoản đại lý môi giới khác nhau.
Gửi và nhận các yêu cầu bảng màu xanh điện tử cho phép thông tin được truyền đi kịp thời, để các tệp có thể được xem xét và đóng lại càng sớm càng tốt.
FINRA gửi yêu cầu bảng màu xanh đến người nhận qua email và chỉ định ngày đáo hạn cho mỗi yêu cầu. FINRA cũng đăng các yêu cầu trên hệ thống của mình trong trường hợp công ty không nhận được yêu cầu ban đầu. Các công ty không có bất kỳ thông tin nào để báo cáo phải gửi email xác nhận sau khi xem xét kỹ lưỡng. FINRA không chấp nhận các tờ giấy trắng hoặc trống để làm phản hồi.
Không tuân thủ
Có những hậu quả mà các công ty phải đối mặt nếu họ không phản hồi yêu cầu cung cấp thông tin hoặc nếu dữ liệu họ gửi sau đó không đầy đủ hoặc không đủ. Tất cả các bên có trách nhiệm có thể bị SEC phạt. Kích thước và phạm vi của các hình phạt có thể thay đổi tùy thuộc vào hành vi vi phạm.
Đã có một số trường hợp trong đó các ngân hàng lớn đã phải trả tiền phạt lớn vì không cung cấp đủ thông tin trên các tờ màu xanh do SEC yêu cầu. Citigroup đã trả 7 triệu đô la trong năm 2016 và Chứng khoán Credit Suisse đã trả 4, 25 triệu đô la trong năm 2015 cho các khoản tiền phạt xuất phát từ thông tin bảng màu xanh không đủ về các giao dịch được thực hiện bởi khách hàng của họ.
