Tội phạm & Gian lận

Mất dữ liệu xảy ra khi thông tin có giá trị và / hoặc nhạy cảm trên máy tính bị xâm phạm do trộm cắp, lỗi của con người, vi rút, phần mềm độc hại hoặc mất điện.

Vi phạm dữ liệu là truy cập trái phép và truy xuất thông tin nhạy cảm của một cá nhân, nhóm hoặc hệ thống phần mềm.

Di chuyển dữ liệu là quá trình di chuyển thông tin kỹ thuật số được lưu trữ giữa các máy tính, hệ thống hoặc định dạng.

Khử ẩn danh là một kỹ thuật khai thác dữ liệu ngược, xác định lại thông tin được mã hóa.

Gian lận tái cơ cấu nợ là một kỹ thuật bất hợp pháp trong đó một cá nhân hoặc công ty che giấu hoặc chuyển tài sản trước khi nộp đơn xin phá sản.

Một lá thư thiếu là một lá thư do SEC ban hành cho thấy sự thiếu sót hoặc thiếu sót đáng kể trong một tuyên bố hoặc bản cáo bạch đã đăng ký.

Giao tại chỗ đề cập đến một thỏa thuận trong đó người bán chi trả các chi phí và chấp nhận rủi ro khi chuyển sản phẩm đến địa điểm của người mua.

Tấn công từ chối dịch vụ (DoS) là một cuộc tấn công mạng có chủ ý được thực hiện trên các mạng, trang web và tài nguyên trực tuyến để hạn chế quyền truy cập đối với người dùng.

Đánh giá tư pháp của De novo mô tả sự xem xét của tòa án kháng cáo quyết định của tòa án xét xử, được sử dụng trong các câu hỏi về cách áp dụng hoặc giải thích luật.

Đạo luật tổ chức lưu ký năm 1982 là một đạo luật được Quốc hội thông qua để giúp các tổ chức tiết kiệm và cho vay cạnh tranh hơn.

Bãi bỏ quy định là việc giảm hoặc loại bỏ quyền lực của chính phủ đối với một ngành cụ thể, thường được ban hành để cố gắng thúc đẩy tăng trưởng kinh tế.

Dirks Test là một tiêu chuẩn được sử dụng bởi SEC để xác định xem ai đó nhận và hành động về thông tin nội bộ có phạm tội giao dịch nội gián hay không.

Sự thất sủng là sự trả ơn cho những lợi ích bất chính mà tòa án áp đặt cho những người làm sai. Tiền được trả lại với lãi suất cho những người bị ảnh hưởng.

Bộ phận Tài chính của Tổng công ty là một chi nhánh của SEC với sự giám sát các hoạt động công bố thông tin của các công ty đã đăng ký cung cấp chứng khoán cho công chúng.

Phòng Thực thi là một chi nhánh của SEC chịu trách nhiệm thu thập bằng chứng về các vi phạm pháp luật chứng khoán có thể và đề nghị truy tố khi cần thiết.

Bộ phận Quản lý Đầu tư, một bộ phận với SEC, quy định ngành quản lý đầu tư để bảo vệ các nhà đầu tư bán lẻ.

Đạo luật cải cách và bảo vệ người tiêu dùng trên phố Wall Dodd-Frank là một loạt các quy định của liên bang được thông qua trong nỗ lực ngăn chặn khủng hoảng tài chính trong tương lai.

Việc khấu trừ các hoạt động sản xuất trong nước nhằm giảm thuế cho các doanh nghiệp sản xuất hàng hóa hoặc làm việc bên trong Hoa Kỳ

Nhân đôi là khi một nhà môi giới đưa các sản phẩm được ủy thác vào một tài khoản dựa trên phí do đó kiếm được tiền một cách không chính thức từ cả hai nguồn.

Một hệ thống ngân hàng kép là một hệ thống ngân hàng, trong đó các ngân hàng nhà nước và ngân hàng quốc gia được điều lệ và giám sát ở các cấp độ khác nhau.

Duress là hành động sử dụng vũ lực, giam cầm giả, ép buộc, đe dọa hoặc gây áp lực tâm lý để buộc ai đó hành động trái với lợi ích của họ.

Cơ quan an ninh lợi ích nhân viên (EBSA) giám sát và thực thi các quy định của Đạo luật bảo đảm thu nhập hưu trí của nhân viên năm 1974 (ERISA).

Các tờ màu xanh điện tử cung cấp thông tin cho các cơ quan quản lý về hoạt động giao dịch như tên của chứng khoán và quy mô của giao dịch.

Tham ô là một hình thức lừa đảo trong đó một người hoặc thực thể cố ý chiếm đoạt tài sản để sử dụng cá nhân.

Đạo luật Ngân hàng Khẩn cấp 0f 1933 là một dự luật được thông qua để khôi phục niềm tin của nhà đầu tư và ổn định ngân hàng sau cuộc Đại khủng hoảng.

Đạo luật Ổn định Kinh tế Khẩn cấp (EESA) năm 2008 đã được Quốc hội thông qua để giúp sửa chữa thiệt hại từ cuộc khủng hoảng tài chính năm 2007-2008.

Mã hóa là một phương tiện bảo mật ngày kỹ thuật số bằng thuật toán và khóa.

Đạo luật Việc làm năm 1946 là luật buộc chính phủ Hoa Kỳ duy trì mức độ lao động cao và ổn định giá cả.

Enronomics là một kỹ thuật kế toán gian lận được sử dụng bởi các giám đốc điều hành tội phạm tại Enron Inc. đã chết từ lâu, có liên quan đến việc che giấu tổn thất trong sổ sách phụ.

Cơ quan bảo vệ môi trường (EPA) là một cơ quan của chính phủ liên bang Hoa Kỳ có nhiệm vụ bảo vệ sức khỏe con người và môi trường.

Thỏa thuận mua giảm phát thải (ERPA) là một tài liệu pháp lý ghi lại thỏa thuận giữa các bên mua và bán tín dụng carbon.

Kiểm soát trao đổi là những hạn chế của chính phủ đối với việc mua và / hoặc bán tiền tệ.

Giao dịch miễn trừ là một loại giao dịch chứng khoán mà doanh nghiệp không cần phải đăng ký với bất kỳ cơ quan quản lý nào.

Expunge là hành động loại bỏ khiếu nại chính thức của khách hàng đối với nhà môi giới chứng khoán khỏi hồ sơ công khai của FINRA.

Tống tiền là sử dụng sai mục đích thực tế hoặc bị đe dọa, bạo lực hoặc đe dọa để kiếm tiền hoặc tài sản từ một cá nhân hoặc tổ chức.

Một khoản thanh toán thuận lợi là một khoản thanh toán tài chính có thể cấu thành một khoản hối lộ và được thực hiện với mục đích thúc đẩy một quy trình hành chính.

Quỹ công bằng cho các nhà đầu tư là một điều khoản được giới thiệu vào năm 2002, theo Mục 308 (a) của Đạo luật Sarbanes-Oxley.

Đạo luật Tiêu chuẩn Lao động Công bằng (FLSA) là một luật của Hoa Kỳ nhằm bảo vệ người lao động chống lại một số hành vi trả lương hoặc quy định làm việc không công bằng.

Đạo luật nghỉ phép gia đình và y tế (FMLA) là luật lao động yêu cầu chủ lao động lớn hơn cung cấp cho nhân viên nghỉ phép không lương đối với các vấn đề sức khỏe gia đình nghiêm trọng.

Ủy ban Truyền thông Liên bang là một cơ quan quản lý độc lập của chính phủ Hoa Kỳ giám sát các liên lạc quốc tế và liên bang.