Phòng quản lý đầu tư là gì
Bộ phận Quản lý Đầu tư là một chi nhánh của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) giám sát các quỹ đầu tư, quản lý quỹ chuyên nghiệp, nhà phân tích nghiên cứu chứng khoán và cố vấn đầu tư.
Phá vỡ bộ phận quản lý đầu tư
Bộ phận Quản lý Đầu tư hoạt động theo thẩm quyền của luật chứng khoán liên bang như Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 và Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940. Một mối quan tâm chính của bộ phận là bảo vệ các nhà đầu tư bán lẻ khỏi gian lận và lạm dụng từ ngành đầu tư. Do đó, bộ phận giám sát việc đăng ký, tiết lộ và quảng cáo của các quỹ tương hỗ, trao đổi quỹ giao dịch, sản phẩm bảo hiểm biến đổi và tư vấn đầu tư. Một mối quan tâm thứ yếu là hỗ trợ các chuyên gia trong ngành khi họ cố gắng tuân thủ các quy định đôi khi phức tạp và khó chịu.
Bộ phận Quản lý Đầu tư đã điều chỉnh các công ty nắm giữ công ích thuộc thẩm quyền cho đến khi luật này được bãi bỏ bằng việc thông qua Đạo luật Chính sách Năng lượng năm 2005, sau đó chuyển giao quy định tiện ích hơn cho Ủy ban Điều tiết Năng lượng Liên bang (FERC).
Phòng quản lý đầu tư
Bốn văn phòng chính thực hiện sứ mệnh hướng dẫn, tiết lộ, lập lại và phân tích gồm bốn nhiệm vụ của bộ phận.
Văn phòng luật sư trưởng (CCO) chủ yếu diễn giải luật chứng khoán liên bang liên quan đến ngành quản lý đầu tư. Nó phát hành thư giải nghĩa và xem xét yêu cầu miễn trừ từ các công ty đầu tư. CCO cũng đưa ra lời khuyên diễn giải cá nhân cho các chuyên gia đầu tư đang tìm cách hoạt động trong giới hạn của luật liên bang. Khiếu nại về các vi phạm tiềm năng đối với luật chứng khoán liên bang hoặc chính sách phân chia thông qua CCO.
Văn phòng Kế toán và Đánh giá Tiết lộ (DRAO) xem xét hồ sơ đầu tư và hồ sơ bảo hiểm biến đổi như báo cáo đăng ký, báo cáo tài chính và báo cáo ủy quyền. DRAO trực tiếp làm việc với các công ty đầu tư và cố vấn để tuân thủ các chính sách công khai và kế toán của luật chứng khoán liên bang. Năm 2018, DRAO đã xuất bản một trang web mới lưu giữ tất cả các tài liệu tham khảo công bố và các hình thức cần thiết ở một nơi để đơn giản hóa quy trình cho cả công ty đầu tư và nhà đầu tư bán lẻ. Các trang trong trang web bao gồm Công bố thông tin về Quỹ, Thông tin kế toán và công bố thông tin (ADI) và Tài liệu tham khảo công bố thông tin.
Văn phòng Rulemaking xem xét các quy tắc và hình thức mới và sửa đổi liên quan đến luật chứng khoán liên bang và thay mặt cho SEC. Văn phòng chịu trách nhiệm chuẩn bị lời khai của Quốc hội và tạo điều kiện cho các cuộc điều tra của Quốc hội khi có nhu cầu.
Văn phòng Analytics giám sát các thay đổi trong ngành quản lý đầu tư, cung cấp cho Bộ phận Đầu tư dữ liệu chính xác, hiện tại để dựa trên các hành động của nó. Văn phòng Analytics làm cho các phân tích và dự báo rủi ro của nó được công khai.
