Tội phạm & Gian lận

Bảo hành ngụ ý là một thuật ngữ pháp lý cho sự đảm bảo rằng sản phẩm phù hợp với mục đích dự định và phù hợp với mong đợi của người mua thông thường.

Lệnh cấm là lệnh của tòa án yêu cầu một người hoặc tổ chức phải ngừng thực hiện hoặc thực hiện một hành động cụ thể.

Đạo luật Giao dịch nội bộ năm 1988 đã sửa đổi Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 bằng cách mở rộng phạm vi của SEC để thực thi luật giao dịch nội gián.

Đạo luật trừng phạt giao dịch nội gián năm 1984 là một phần của luật pháp liên bang cho phép SEC tìm kiếm các hình phạt dân sự đối với giao dịch nội gián.

Nhóm giám sát liên thị trường giám sát các hành vi thị trường lừa đảo và gian lận, và chia sẻ thông tin giữa các thành viên quốc tế.

Hệ thống thanh toán bù trừ quốc tế là một hệ thống thanh toán bù trừ thương mại cho các sản phẩm tài chính hoặc tài sản khi các bên ở các quốc gia khác nhau.

Sự can thiệp đề cập đến việc thực hành bất hợp pháp sử dụng một bên thứ ba không cần thiết giữa khách hàng và giá thị trường tốt nhất hiện có.

Tổ chức Lao động Quốc tế (ILO) là một cơ quan của Liên Hợp Quốc nhằm mục đích \

Tổ chức Tiêu chuẩn hóa Quốc tế hoặc ISO là một tổ chức phi chính phủ quốc tế được tạo thành từ các cơ quan tiêu chuẩn quốc gia.

Được tạo bởi Quốc hội, Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 quy định việc tổ chức các công ty đầu tư và các dịch vụ sản phẩm của họ được ban hành.

Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940 là luật liên bang Hoa Kỳ quy định vai trò và trách nhiệm của một cố vấn / cố vấn đầu tư.

Hiệp hội tư vấn đầu tư của Hiệp hội phi lợi nhuận Hoa Kỳ đại diện cho các cố vấn đầu tư cho các cơ quan quản lý, như Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch.

Tổ chức Ủy ban Chứng khoán Quốc tế là một hợp tác toàn cầu của các cơ quan quản lý chứng khoán nhằm duy trì và duy trì thị trường công bằng.

Hạn ngạch chuyển giao cá nhân (ITQ) là hạn ngạch, được áp dụng đối với các cá nhân hoặc công ty bởi một cơ quan quản lý, giới hạn việc sản xuất hàng hóa hoặc dịch vụ.

Ivan Boesky, nhà giao dịch chứng khoán, trọng tài tiếp quản và người thao túng thị trường, đã trở thành biểu tượng cho sự thái quá của trái phiếu rác được thúc đẩy từ năm 1980.

Đạo luật bảo vệ nhà đầu tư đã mở rộng quyền hạn của SEC và thiết lập phần thưởng tố giác cho báo cáo gian lận tài chính.

Đạo luật Jones là một luật liên bang quy định thương mại hàng hải ở Hoa Kỳ.

Biểu mẫu Biết khách hàng của bạn đảm bảo các cố vấn đầu tư biết chi tiết về khả năng chấp nhận rủi ro, kiến ​​thức đầu tư và tình hình tài chính của khách hàng.

Kites là việc sử dụng gian lận một công cụ tài chính như séc để có được tín dụng bổ sung không được phép.

Một kế hoạch lapping là một hành vi gian lận liên quan đến việc thay đổi các khoản phải thu để che giấu sự thật rằng một khoản thanh toán phải thu đã bị đánh cắp.

Truyền thuyết là một tuyên bố về chứng chỉ cổ phiếu lưu ý các hạn chế đối với việc chuyển nhượng cổ phiếu, thường là do các yêu cầu của SEC đối với chứng khoán chưa đăng ký.

Một nhà lãnh đạo Leprechaun là một giám đốc điều hành của công ty, giống như yêu tinh Ailen huyền thoại, tinh nghịch và được cho là sở hữu kho báu chôn cất tiền và vàng.

Thư nhận xét là thư của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch được gửi đến một công ty để phản hồi việc nộp tuyên bố đăng ký.

Một lá thư bồi thường là một lá thư đảm bảo rằng các điều khoản hợp đồng sẽ được đáp ứng; nếu không, bồi thường tài chính sẽ được thực hiện.

Thỏa thuận cấp phép là một thỏa thuận bằng văn bản mà chủ sở hữu tài sản hoặc hoạt động cho phép một bên khác được phép sử dụng tài sản đó theo các thông số được chỉ định.

Đạo luật trả lương công bằng Lilly Ledbetter là một đạo luật năm 2009 nhằm củng cố các biện pháp bảo vệ người lao động chống phân biệt đối xử dựa trên tuổi tác, tôn giáo, nguồn gốc quốc gia, chủng tộc, giới tính và khuyết tật.

Nhà đầu tư là \

Lỗ hổng là một kỹ thuật cho phép một người hoặc doanh nghiệp tránh phạm vi của luật pháp hoặc hạn chế mà không vi phạm trực tiếp luật pháp.

Một vi-rút macro lây nhiễm một chương trình phần mềm và khiến một loạt các hành động bắt đầu tự động khi chương trình được mở.

Malfeasance là một hành động phá hoại hoàn toàn, trong đó một bên trong hợp đồng thực hiện một hành vi gây ra thiệt hại có chủ ý.

Quy tắc vốn hóa thị trường là quy tắc do Sở giao dịch chứng khoán New York (NYSE) đặt ra để xác định giá trị thị trường tối thiểu được liệt kê liên tục.

Kỷ luật thị trường là trách nhiệm của các ngân hàng, tổ chức tài chính, chủ quyền và các công ty lớn khác trong ngành tài chính để tiến hành kinh doanh trong khi xem xét các rủi ro cho các bên liên quan.

Gian lận tiếp thị là một hành vi bất hợp pháp được thực hiện bởi một công ty hoặc cá nhân trong việc quảng bá sản phẩm hoặc dịch vụ.

Giám sát thị trường là phòng ngừa và điều tra các hành vi lạm dụng, thao túng hoặc giao dịch bất hợp pháp trên thị trường chứng khoán. Giám sát thị trường có thể được cung cấp bởi khu vực tư nhân và khu vực công.

Kế hoạch Marshall là một chương trình do Hoa Kỳ tài trợ được thực hiện sau Chiến tranh thế giới thứ hai để giúp các nước châu Âu đã bị phá hủy trong cuộc xung đột.

Thông tin nội bộ quan trọng là thông tin quan trọng về các khía cạnh của một công ty chưa được công khai nhưng sẽ ảnh hưởng đến giá cổ phiếu của nó sau khi phát hành.

Quy tắc chủ tớ là một hướng dẫn pháp lý nêu rõ rằng chủ nhân chịu trách nhiệm về hành động của nhân viên của họ.

Đạo luật McFadden là luật pháp liên bang trao cho các quốc gia riêng quyền quản lý các chi nhánh ngân hàng nằm trong tiểu bang.

MiFID là luật của Liên minh Châu Âu, tiêu chuẩn hóa quy định cho các dịch vụ đầu tư trên tất cả các quốc gia thành viên của Khu vực Kinh tế Châu Âu.

MiFID II là gói luật cải cách ngành tài chính của Liên minh Châu Âu, được thành lập để điều tiết thị trường tài chính, được tung ra vào ngày 3 tháng 1 năm 2018. Nó thay thế MiFID ban đầu.