Tội phạm & Gian lận

Lý thuyết chiếm đoạt quy định rằng bất kỳ ai sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán đều có hành vi gian lận đối với nguồn thông tin.

Misselling là một thông lệ bán hàng trong đó một sản phẩm hoặc dịch vụ được cố tình trình bày sai hoặc khách hàng bị hiểu sai về sự phù hợp của nó. Sai lầm là cả sơ suất và phi đạo đức, và có thể dẫn đến hành động pháp lý.

Việc trình bày sai là một tuyên bố sai sự thật do một bên đưa ra, điều này ảnh hưởng đến quyết định của bên kia trong việc đồng ý hợp đồng.

Hiệp định tiền tệ năm 1951 là một thỏa thuận giữa Kho bạc Hoa Kỳ và Hội đồng Dự trữ Liên bang, giúp Fed độc lập hơn.

Rửa tiền là quá trình tạo ra số tiền lớn được tạo ra bởi một hoạt động tội phạm dường như đến từ một nguồn hợp pháp.

Hệ thống công bố thông tin đa quốc gia cho phép các công ty Canada cung cấp chứng khoán ở Mỹ bằng cách sử dụng bản cáo bạch được chuẩn bị cho các yêu cầu của Canada.

Hiệp hội các Đại lý Chứng khoán Quốc gia (NASD) là một tổ chức tự điều chỉnh của ngành chứng khoán và là tiền thân của FINRA.

Hiệp hội quản trị chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) là một tổ chức của các nhà quản lý chứng khoán với mục đích bảo vệ các nhà đầu tư khỏi gian lận.

Đạo luật Nhà ở Quốc gia là luật liên bang được thông qua vào năm 1934 để tạo ra Cơ quan Quản lý Nhà ở Liên bang (FHA).

Liên đoàn bán lẻ quốc gia (NRF) được tạo thành từ các thành viên từ tất cả các giai đoạn của ngành bán lẻ ở Hoa Kỳ và nước ngoài.

Một tổ chức xếp hạng thống kê được công nhận trên toàn quốc là một tổ chức được liên bang công nhận cung cấp đánh giá về uy tín.

Kế hoạch hệ thống thị trường quốc gia là một hệ thống toàn quốc được sử dụng tại Hoa Kỳ để lựa chọn và bảo lưu các biểu tượng chứng khoán.

Nick Leeson là một cựu quản lý của Ngân hàng Barings của Anh, người đã trở thành một nhà giao dịch lừa đảo trong khi đứng đầu bộ phận Singapore của công ty vào đầu những năm 1990.

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA) là một tổ chức độc lập, tự điều chỉnh cho ngành công nghiệp phái sinh Hoa Kỳ. Nó xác định và bắt buộc thực hành tốt nhất trong ngành.

Lừa đảo Nigeria là một chương trình trong đó người gửi yêu cầu trợ giúp trong việc tạo điều kiện chuyển một khoản tiền đáng kể để đổi lấy thanh toán hoa hồng.

Thỏa thuận không cạnh tranh là một hợp đồng trong đó một nhân viên hứa sẽ không tham gia vào bất kỳ cuộc cạnh tranh nào với nhà tuyển dụng sau khi thời gian làm việc kết thúc.

Các giao dịch không phải là nhà phát hành đề cập đến bất kỳ bố trí bảo mật nào không mang lại lợi ích cho công ty phát hành.

Hồ sơ thông báo là thông tin về giáo dục và kinh doanh của một cố vấn đầu tư mà họ có thể phải nộp cho cơ quan chứng khoán nhà nước.

Đạo luật cải thiện thị trường chứng khoán quốc gia là một đạo luật được thông qua vào năm 1996 để đơn giản hóa quy định chứng khoán của Hoa Kỳ bằng cách phân bổ nhiều quyền lực điều tiết hơn.

Công ty Clearing Corporation làm việc với các cơ quan quản lý và đóng vai trò là nhà phát hành và bảo lãnh cho các hợp đồng quyền chọn và hợp đồng tương lai.

Lừa đảo chiếm dụng là một loại gian lận thế chấp, theo đó người vay nói dối về việc ngôi nhà sẽ được chủ sở hữu chiếm dụng hay không.

Một thanh tra viên là một quan chức điều tra các khiếu nại (thường được gửi bởi công dân tư nhân) chống lại các doanh nghiệp, tổ chức công cộng hoặc quan chức.

Ủy ban Chứng khoán Ontario là cơ quan quản lý chịu trách nhiệm thi hành luật chứng khoán tại tỉnh Ontario của Canada.

Chiến lược đầu tư danh mục đầu tư ra nước ngoài (OPIS) là một nơi trú ẩn thuế gian lận được bán bởi công ty kế toán KPMG vào cuối những năm 1990.

Quy tắc bảo vệ trật tự là một chính sách nhằm đảm bảo các nhà đầu tư nhận được giá thực hiện tương tự được trích dẫn trên bất kỳ trao đổi nào có bảo mật được giao dịch.

Văn phòng giám sát tiết kiệm chịu trách nhiệm ban hành và thực thi các quy định quản lý ngành tiết kiệm và cho vay của quốc gia.

Vẽ băng là một loại thao túng thị trường, theo đó người chơi thị trường cố gắng ảnh hưởng đến giá của chứng khoán bằng chi phí của các nhà đầu tư.

Đỗ xe là hành vi bán cổ phần bất hợp pháp cho một bên khác với hiểu rằng chủ sở hữu ban đầu sẽ mua lại sau một thời gian ngắn.

Một troll bằng sáng chế là một thuật ngữ xúc phạm được sử dụng để mô tả việc sử dụng các khiếu nại vi phạm bằng sáng chế để giành phán quyết của tòa án vì lợi nhuận hoặc để ngăn chặn cạnh tranh.

Nhóm Bảo vệ Plunge là một biệt danh của Nhóm Công tác về Thị trường Tài chính, nơi đưa ra khuyến nghị cho tổng thống Mỹ.

Ponzi mania mô tả tâm trạng của các nhà đầu tư sau kế hoạch Ponzi năm 2008 của Bernie Madoff, khi mọi người đua nhau đặt câu hỏi về độ tin cậy của người quản lý tiền của họ.

Ponzimonium là một sự bùng nổ của các kế hoạch Ponzi khiến chính quyền phải mất một thời gian để dập tắt.

Gian lận giá là một hành động bất hợp pháp xảy ra khi các bên âm mưu sửa chữa hoặc thổi phồng giá để đạt được lợi nhuận cao hơn với chi phí của người tiêu dùng.

Giá trần là số tiền tối đa, bắt buộc theo luật, người bán có thể tính phí cho sản phẩm hoặc dịch vụ. Nó thường được áp dụng cho mặt hàng chủ lực của người tiêu dùng.

Sửa giá là đặt giá của sản phẩm hoặc dịch vụ, thay vì cho phép xác định giá tự nhiên thông qua các lực lượng thị trường tự do.

Cơ quan quản lý chính là cơ quan quản lý của tiểu bang hoặc liên bang, là cơ quan giám sát chính của tổ chức tài chính.

Mối quan hệ tác nhân chính - đại lý đề cập đến một thỏa thuận trong đó một thực thể chỉ định hợp pháp một người khác hành động thay mặt họ.

Promissory estoppel là nguyên tắc pháp lý xác định một lời hứa được thực thi theo luật khi một bên dựa vào lời hứa đó phải chịu những bất lợi liên quan.

Quyền tài sản xác định quyền sở hữu lý thuyết và pháp lý của tài nguyên và cách chúng có thể được sử dụng.

Pro-tanto là một cụm từ tiếng Latin có nghĩa là \