Hiệp hội đại lý chứng khoán quốc gia (NASD) là gì?
Hiệp hội các đại lý chứng khoán quốc gia (NASD) là một tổ chức tự điều chỉnh của ngành chứng khoán và là tiền thân của Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA). Nó chịu trách nhiệm cho hoạt động và quy định của thị trường chứng khoán NASDAQ và các thị trường không kê đơn. Nó cũng quản lý các kỳ thi cho các chuyên gia đầu tư, chẳng hạn như kỳ thi Series 7. NASD bị buộc tội theo dõi các hoạt động thị trường của NASDAQ.
Hiểu biết về Hiệp hội Đại lý Chứng khoán Quốc gia (NASD)
NASD được thành lập vào năm 1939, theo quy định của Đạo luật Maloney sửa đổi năm 1938 đối với Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Đây cũng là người sáng lập hàng đầu của thị trường chứng khoán NASDAQ, được thành lập vào năm 1971. Hoạt động như một giám sát viên của hoạt động thị trường chứng khoán cho Hoạt động thị trường và NASDAQ dưới sự giám sát chung của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (NAS), NASD đóng vai trò hàng đầu trong việc quản lý giao dịch chứng khoán trên thị trường từ năm 1939 đến năm 2007. Trong năm đó, nó sáp nhập với quy định, thực thi và bộ phận trọng tài của Sở giao dịch chứng khoán New York để thành lập FINRA.
Hiệp hội các Đại lý Chứng khoán Quốc gia (NASD) đóng vai trò hàng đầu trong việc quản lý giao dịch chứng khoán trên thị trường từ năm 1939 đến 2007, khi sáp nhập với bộ phận điều tiết, thực thi và trọng tài của Sở Giao dịch Chứng khoán New York để thành lập Ngành Tài chính Cơ quan quản lý (FINRA).
NASD so với FINRA
FINRA là một thực thể quản lý độc lập có chức năng tương tự như NASD, giám sát tất cả các hoạt động trên thị trường chứng khoán tại Hoa Kỳ. Chức năng của nó bao gồm sự giám sát của tất cả các công ty môi giới, văn phòng chi nhánh và đại diện chứng khoán. FINRA được giám sát bởi SEC và được ủy quyền để thực thi các quy tắc và quy định của SEC.
Nó cung cấp và tạo điều kiện cho việc cấp phép cho các đại diện chứng khoán kinh doanh trong tất cả các khía cạnh của thị trường. Các yêu cầu cấp phép của nó được phát triển cùng với các quy định và giám sát của SEC. Các giấy phép FINRA bắt buộc bao gồm Series 3, 6 và 7. Ngoài việc cấp phép cho các cá nhân và công ty, FINRA cũng cung cấp các hội thảo giáo dục đang diễn ra và giám sát các cá nhân và doanh nghiệp hoạt động trên thị trường tài chính để tuân thủ quy định.
Là đơn vị quản lý hàng đầu trong thị trường chứng khoán, FINRA quản lý Trung tâm lưu ký đăng ký trung tâm (CRD) của thị trường, bao gồm các hồ sơ hoạt động chứng khoán cho tất cả các công ty và đại diện chứng khoán giao dịch trên thị trường. FINRA cũng là trọng tài chính cho tất cả các tranh chấp giao dịch trên thị trường tài chính. Trong thị trường tài chính trọng tài là thủ tục hàng đầu để giải quyết tranh chấp giữa các thực thể và đại diện giao dịch. FINRA tạo điều kiện cho các thủ tục tố tụng trọng tài, tương tự như các vụ kiện chính thức của tòa án nhưng có chi phí thấp hơn. Hội đồng trọng tài FINRA chịu trách nhiệm ban hành phán quyết cuối cùng về các trường hợp trọng tài.
FINRA hợp tác với Hiệp hội quản trị viên chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA), giám sát các yêu cầu cấp phép của ba giấy phép thị trường chính: Sê-ri 63, 65 và 66.
