ĐỊNH NGH ofA Thông báo
Hồ sơ thông báo là thông tin mà một cố vấn đầu tư đã đăng ký với Ủy ban giao dịch chứng khoán có thể được pháp luật yêu cầu nộp cho cơ quan chứng khoán nhà nước. Hồ sơ thông báo bao gồm một bản sao của mẫu ADV và các sửa đổi khác phải được nộp. Điều này giúp bảo vệ người tiêu dùng bằng cách đảm bảo chuyên môn của một cố vấn là hợp lệ và xác thực.
BREAKING XUỐNG Thông báo
Các quốc gia không thể yêu cầu đăng ký hoặc các hình thức đủ điều kiện khác cho các cố vấn đầu tư đã đăng ký với SEC. Đạo luật cải thiện thị trường chứng khoán quốc gia năm 1996 (NSMIA) không cho phép quyền yêu cầu các cố vấn đầu tư đã đăng ký của SEC nộp đơn cho mục đích thông báo bất kỳ tài liệu nào được nộp cho SEC. Điều này có thể buộc các cố vấn đầu tư đã đăng ký nộp cho cơ quan nhà nước một bản sao mẫu đơn ADV của họ cùng với mọi sửa đổi kèm theo. Hồ sơ như vậy được gọi là hồ sơ thông báo.
Các thành phần kèm theo thông báo
Biểu mẫu ADV chỉ định phong cách đầu tư, tài sản thuộc quyền quản lý và nhân viên chủ chốt của một công ty tư vấn. Mẫu ADV có hai phần chính. Thành phần đầu tiên cung cấp chi tiết về giáo dục, kinh doanh của một cố vấn và bất kỳ hành động trừng phạt nào đã xảy ra trong mười năm qua. Thành phần thứ hai bao gồm phí dịch vụ và chiến lược đầu tư của cố vấn. Điều cần thiết là khi người tiêu dùng thuê một chuyên gia làm cố vấn đầu tư của họ, họ yêu cầu được xem cả hai phần của biểu mẫu ADV.
Người tiêu dùng có thể tìm hiểu xem cố vấn đầu tư của họ có phải nộp thông báo nộp cho tiểu bang hay không bằng cách tham khảo các yêu cầu của cơ quan chứng khoán dựa trên nhà nước tương ứng.
Một cố vấn đầu tư đã đăng ký của SEC có thể bị buộc phải đăng ký với cơ quan chứng khoán nhà nước trong một số trường hợp. Những trường hợp như vậy bao gồm khi một cố vấn đầu tư do SEC đăng ký cung cấp tư vấn đầu tư cho quỹ hưu trí nhà nước.
Tất cả các cố vấn đầu tư đã đăng ký SEC đều phải nộp hồ sơ điện tử ban đầu với Trung tâm lưu ký đăng ký cố vấn đầu tư (IARD). Khi các cố vấn ban đầu nộp đơn với IARD, họ phải cung cấp thông tin về tình trạng quy định tương ứng của họ với các cơ quan nhà nước bao gồm thông báo hồ sơ hoặc đăng ký nhà nước có hiệu lực. Lệ phí được tính cho các cố vấn để đăng ký với IARD dựa trên số tài sản quy định mà họ có dưới sự quản lý.
Các cố vấn có thể sử dụng cách nộp đơn điện tử của các biểu mẫu ADV để phát hành hồ sơ thông báo cho các tiểu bang bổ sung nơi họ kinh doanh. Mỗi tiểu bang có thể tính phí cho mỗi lần nộp thông báo. Nếu một cố vấn đã đăng ký SEC chọn rút lại đăng ký của họ, hệ thống IARD sẽ tự động thông báo cho các tiểu bang mà họ đã ban hành hồ sơ thông báo trước đó và chấm dứt tình trạng nộp thông báo của họ.
