Hiệp hội quản trị chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) là gì
Hiệp hội quản trị chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) là một tổ chức của các nhà quản lý chứng khoán với mục đích bảo vệ các nhà đầu tư khỏi gian lận. Được thành lập vào năm 1919 tại Kansas, thành viên của 67 quản trị viên chứng khoán từ khắp Bắc Mỹ hoạt động để bảo vệ khách hàng về tư vấn đầu tư hoặc chứng khoán như một phần của hệ thống quản lý bổ sung hoạt động ở cấp liên bang, tiểu bang / tỉnh và ngành.
Phá vỡ Hiệp hội quản trị chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA)
NASAA tìm cách giúp các nhà đầu tư xác định và tránh gian lận bằng cách giáo dục công chúng, điều tra các hành vi vi phạm luật pháp tiểu bang và tỉnh và các hành động thực thi. Tư cách thành viên của nó bao gồm các cơ quan quản lý có thể được bổ nhiệm, thuê cho các vị trí tập trung vào sự nghiệp hoặc thuộc thẩm quyền của Tổng chưởng lý tiểu bang của họ. Họ "chịu trách nhiệm cấp phép cho các công ty chứng khoán và các chuyên gia đầu tư, như đại lý môi giới và cố vấn đầu tư, đăng ký một số dịch vụ chứng khoán, xem xét các đề nghị tài chính của các công ty nhỏ, kiểm toán thực hành bán hàng tại văn phòng chi nhánh và lưu giữ hồ sơ, thúc đẩy giáo dục nhà đầu tư, và quan trọng nhất, thực thi luật chứng khoán nhà nước, "theo NASAA. Ngoài việc bảo vệ các nhà đầu tư, một số cơ quan quản lý nhà nước có thể giúp các doanh nghiệp nhỏ quyên tiền và tuân thủ luật pháp chứng khoán. Một số cơ quan quản lý có thể làm việc trong một bộ phận cũng quy định bảo hiểm hoặc ngân hàng. Tư cách thành viên của NASAA bao gồm các cơ quan quản lý chứng khoán từ tất cả 50 tiểu bang của Hoa Kỳ, Quận Columbia, Puerto Rico, Quần đảo Virgin thuộc Hoa Kỳ, Canada và Mexico.
Trang web của NASAA có nhiều nguồn lực nhà đầu tư và chuyên nghiệp, bao gồm trung tâm lừa đảo liệt kê các bẫy của nhà đầu tư hàng đầu, bài kiểm tra nhận thức về gian lận, cờ đỏ gian lận, cách liên hệ với cơ quan quản lý chứng khoán địa phương và cách điều tra một nhà môi giới hoặc cố vấn đầu tư.
Hiệp hội quản trị chứng khoán Bắc Mỹ: Hoạt động chính
Các thành viên của NASAA làm việc trong chính phủ để bảo vệ các nhà đầu tư và đảm bảo tính toàn vẹn của ngành chứng khoán theo các cách sau:
- Các công ty môi giới chứng khoán cấp phép, các công ty tư vấn đầu tư (những người quản lý tài sản dưới 100 triệu đô la) và các công ty chứng khoán hoạt động kinh doanh tại bang. Giao dịch một số chứng khoán được cung cấp cho các nhà đầu tư của nhà nước. Điều tra các khiếu nại của nhà đầu tư và các trường hợp tiềm ẩn về gian lận đầu tư. phạt tiền, xử phạt, cung cấp bồi thường cho các nhà đầu tư, truy tố tội phạm cổ cồn trắng và áp dụng các biện pháp xử lý ràng buộc về mặt pháp lý được thiết kế để khắc phục các vấn đề cụ thể. Công ty tư vấn đầu tư và môi giới để đảm bảo tuân thủ luật chứng khoán và duy trì hồ sơ chính xác của tài khoản khách hàng. các dịch vụ không được miễn trừ theo luật tiểu bang. Bắt buộc các nhà đầu tư về quyền của họ và cung cấp các công cụ và kiến thức họ cần để đưa ra quyết định tài chính sáng suốt. Thúc đẩy việc thông qua các luật và quy định chứng khoán nhà nước mạnh mẽ, hợp lý và nhất quán.
NASAA cũng quản lý các kỳ thi Series 63, 65 và 66, cho phép các chuyên gia tài chính hoạt động như một đại lý. Ở hầu hết các bang, Sê-ri 63 là một yêu cầu đối với các đại lý chứng khoán.
