Tội phạm & Gian lận

Tài liệu ủy quyền được nộp cho các cổ đông trước các cuộc họp hàng năm để tiết lộ thông tin quan trọng và cho họ cơ hội bỏ phiếu về các vấn đề cơ bản.

Một tuyên bố ủy quyền là một tài liệu mà SEC yêu cầu các công ty cung cấp cho các cổ đông bao gồm thông tin họ cần để đưa ra quyết định sáng suốt tại các cuộc họp cổ đông.

Đạo luật cải cách tố tụng chứng khoán tư nhân - PSLRA - là luật được Quốc hội thông qua năm 1995 để khởi kiện các vụ kiện chứng khoán phù phiếm hoặc không chính đáng.

Pump-and-dump là một kế hoạch cố gắng tăng giá cổ phiếu thông qua các khuyến nghị dựa trên các tuyên bố sai lệch, gây hiểu lầm hoặc phóng đại.

Một sơ đồ kim tự tháp là một lừa đảo đầu tư bất hợp pháp dựa trên một thiết lập phân cấp trả tiền cho các thành viên cao hơn trong cấu trúc với tiền từ các thành viên mới.

Một nhà quản lý tài sản chuyên nghiệp có trình độ là một cố vấn đầu tư đã đăng ký giúp các tổ chức như quỹ hưu trí thực hiện đầu tư.

Một nhà đầu tư được mệnh danh là người mua tổ chức đủ điều kiện (QIB) nếu họ được cho là yêu cầu bảo vệ ít quy định hơn so với các nhà đầu tư không tinh vi.

Một cuộc điều tra tài liệu nghi vấn là một cái nhìn sâu sắc vào một tài liệu đang được thẩm vấn trong trường hợp gian lận, giả mạo, vv

Đấu giá thường đề cập đến các tội phạm được thực hiện thông qua tống tiền hoặc cưỡng chế. Thuật ngữ này thường được liên kết với tội phạm có tổ chức.

Ransomware là một chiến thuật tống tiền trên mạng sử dụng phần mềm độc hại để bắt giữ con tin hệ thống máy tính của người dùng cho đến khi tiền chuộc được trả.

Tiêu chuẩn hợp lý có một số ứng dụng trong tài chính liên quan đến yêu cầu kỳ vọng đặt ra cho một bên được coi là hợp lý.

Khai hoang là quyền đòi lại tài sản trong trường hợp không thanh toán, gian lận hoặc bất thường khác.

Redlining là một thông lệ phi đạo đức đặt các dịch vụ (tài chính và mặt khác) ngoài tầm với của cư dân ở một số khu vực nhất định dựa trên chủng tộc hoặc sắc tộc.

Quy định SHO là một quy định của SEC nhằm cập nhật các chính sách chi phối các hoạt động bán hàng ngắn.

Một thị trường được điều tiết là một thị trường mà các cơ quan chính phủ hoặc, ít phổ biến hơn, các nhóm công nghiệp hoặc lao động, thực hiện một mức độ giám sát và kiểm soát.

Đăng ký là quá trình công ty nộp các tài liệu cần thiết với SEC để chào bán công khai và / hoặc quá trình các nhà môi giới chứng khoán và đại lý được quyền bán chứng khoán hợp pháp.

Quy định EE là một quy tắc được đặt ra bởi Ủy ban Dự trữ Liên bang Hoa Kỳ.

Quy định Z là một quy định của Ủy ban Dự trữ Liên bang Hoa Kỳ thực hiện Đạo luật cho vay thực tế và đưa ra các biện pháp bảo vệ mới cho người vay tiêu dùng.

Quy định A là miễn trừ các yêu cầu đăng ký được quy định bởi Đạo luật Chứng khoán, áp dụng đối với các đợt chào bán chứng khoán nhỏ.

Quy định B phác thảo các quy tắc mà người cho vay phải tuân thủ khi có được và xử lý thông tin tín dụng.

Quy định D (Reg D) là quy định cho phép các công ty nhỏ hơn bán chứng khoán mà không cần đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch.

Quy định NMS là một bộ quy tắc nhằm cải thiện các sàn giao dịch của Mỹ thông qua sự công bằng trong thực thi giá.

Quy định E phác thảo các quy tắc chuyển tiền điện tử, cung cấp hướng dẫn cho nhà phát hành và người bán thẻ ghi nợ và bảo vệ người tiêu dùng.

Quy định công khai công khai là một quy tắc để ngăn chặn tiết lộ có chọn lọc của các công ty đại chúng cho các chuyên gia thị trường và các cổ đông nhất định.

Quy định K là một quy định do Cục Dự trữ Liên bang quy định, cung cấp quản trị trên mặt trận ngân hàng quốc tế.

Quy định T, hoặc Reg T, chi phối các tài khoản tiền mặt và số tiền tín dụng mà các đại lý môi giới có thể mở rộng cho các nhà đầu tư để mua chứng khoán.

Quy định W là một quy định của Hệ thống Dự trữ Liên bang giới hạn các giao dịch nhất định giữa các ngân hàng và các chi nhánh của họ.

Nghỉ hưu của Chứng khoán là việc hủy bỏ cổ phiếu hoặc trái phiếu vì nhà phát hành đã mua lại hoặc ngày đáo hạn của nó đã đạt được.

Rio Trade là tiếng lóng cho một giao dịch trong một thị trường tài chính được thực hiện trong một nỗ lực tuyệt vọng để phục hồi các khoản lỗ trước đó.

Một thương nhân lừa đảo hành động liều lĩnh và độc lập với những người khác, thường là gây bất lợi cho cả khách hàng và tổ chức sử dụng thương nhân.

Viện khảo sát điều lệ (RICS) của Hoàng gia là một hiệp hội toàn cầu đặt ra các bằng cấp và tiêu chuẩn về đất đai, tài sản và xây dựng.

Quy tắc 10b - 18 là quy tắc của SEC bảo vệ các công ty và người mua liên kết bằng cách cung cấp một bến cảng an toàn khi họ mua lại cổ phiếu của công ty.

Để giải quyết gian lận chứng khoán thông qua các hành vi thao túng, quy tắc 10b-5 đã được tạo ra theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

Quy tắc thực hành công bằng là một bộ quy tắc ứng xử cho các đại lý môi giới tại Hoa Kỳ đòi hỏi sự trung thành và giao dịch công bằng với khách hàng.

Quy tắc 10b5-1 là quy tắc do SEC thiết lập, cho phép những người trong cuộc của các tập đoàn giao dịch công khai thiết lập kế hoạch giao dịch bán cổ phiếu mà họ sở hữu.

Quy tắc 10b-6 của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) nghiêm cấm việc mua cổ phiếu của một tổ chức phát hành khi cổ phiếu chưa hoàn thành phân phối.

Quy tắc SEC 144A sửa đổi yêu cầu thời gian nắm giữ hai năm đối với chứng khoán được đặt riêng tư để cho phép người mua tổ chức đủ điều kiện giao dịch.

Quy tắc 144 là quy tắc của SEC đặt ra các điều kiện theo đó các chứng khoán bị hạn chế, không đăng ký và kiểm soát có thể được bán.

Một hồ sơ S-8 là một hồ sơ quy định cần thiết khi các công ty có kế hoạch phát hành cổ phiếu dưới dạng cổ phiếu hoặc quyền chọn cổ phiếu cho nhân viên hoặc cán bộ của họ.

Nộp đơn S-3 là một quy trình đăng ký đơn giản được sử dụng bởi các công ty đã đáp ứng các yêu cầu nộp đơn theo quy định kịp thời.