Tội phạm & Gian lận

Mẫu SEC 424B3 là mẫu cáo bạch mà công ty Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) bắt buộc phải nộp, nêu chi tiết thông tin dẫn đến thay đổi đáng kể so với thông tin được cung cấp trước đó.

Mẫu SEC 19b-4 là một hình thức được sử dụng để thông báo cho SEC về sự thay đổi quy tắc được đề xuất bởi một tổ chức tự điều chỉnh hoặc SRO.

Mẫu SEC 424B4 là mẫu bản cáo bạch mà một công ty phải nộp để tiết lộ thông tin mà họ đề cập trong Mẫu đơn 424B1 và ​​424B3 của SEC.

Mẫu SEC 424B5 là mẫu bản cáo bạch mà các công ty phải nộp để tiết lộ thông tin được đề cập trong các mẫu 424B2 và 424B3.

Mẫu SEC 425 là mẫu cáo bạch mà các công ty phải nộp để tiết lộ thông tin liên quan đến kết hợp kinh doanh.

Mẫu SEC 485A24E là một tuyên bố đăng ký cho các tài khoản riêng biệt.

Mẫu SEC 485A24F là một tuyên bố đăng ký cho các tài khoản riêng biệt được cung cấp bởi các công ty đầu tư quản lý.

SEC Form CB được đệ trình bởi bất kỳ ai tham gia đấu thầu và chào bán quyền với các công ty nước ngoài có ít hơn 10% chứng khoán do người Mỹ nắm giữ.

Mẫu 497 của SEC là một tài liệu mà các công ty đầu tư phải sử dụng để gửi các tài liệu dứt khoát của họ trong hệ thống nộp đơn EDGAR của SEC.

Mẫu đơn 40-F của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) bởi các công ty có trụ sở tại Canada với các chứng khoán được đăng ký tại Hoa Kỳ

Mẫu SEC 8-A là một trong những mẫu cơ bản mà SEC yêu cầu khi đăng ký chứng khoán.

Hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) được yêu cầu bởi các công ty muốn phát hành một số loại chứng khoán nhất định - bao gồm quyền mua trong tương lai.

SEC Form ADV được sử dụng bởi các cố vấn đầu tư để đăng ký với SEC và cơ quan chứng khoán nhà nước, và phải được tiết lộ cho khách hàng.

Mẫu SEC ADV-W là một hình thức được sử dụng để rút đăng ký với tư cách là Cố vấn đầu tư đã đăng ký với SEC.

Mẫu ATS-R của SEC là một bản cập nhật hàng quý bắt buộc với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch bằng các hệ thống giao dịch thay thế.

Mẫu SEC ADV-E là chứng nhận tài sản của khách hàng, cả tiền mặt và chứng khoán, được tổ chức bởi Cố vấn đầu tư đã đăng ký, thường được sử dụng bởi kế toán.

SEC Form ARS là tài liệu chính mà các công ty đại chúng sử dụng để báo cáo tình trạng tài chính hiện tại, sau đó là một cuộc họp cổ đông thường niên.

Mẫu SEC BD phải được nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) khi đăng ký làm đại lý môi giới tại Hoa Kỳ.

Một hình thức mà các đại lý môi giới chứng khoán phải nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), để chấm dứt tình trạng là một nhà môi giới đã đăng ký.

Mẫu SEC DFAN14A là một hồ sơ được thực hiện với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đối với các yêu cầu ủy quyền không quản lý không được công ty hỗ trợ.

Mẫu đơn DEFM14A là mẫu đơn được đăng ký với SEC bởi người đăng ký khi cần phải có phiếu bầu của cổ đông về một vấn đề liên quan đến sáp nhập hoặc mua lại.

Mẫu đơn N-17d-1 của SEC là một mẫu được đệ trình với SEC bởi một công ty đầu tư kinh doanh nhỏ (SBIC) và bởi một ngân hàng có liên kết với SBIC.

Mẫu F-10 của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch theo yêu cầu của các công ty phát hành tư nhân nước ngoài giao dịch công khai tại Canada.

Mẫu đơn 10-12B của SEC là một hồ sơ được yêu cầu bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) khi một công ty đại chúng phát hành một cổ phiếu mới thông qua một đợt giảm giá.

Mẫu đơn N-18f-1 của SEC là một hồ sơ gửi cho SEC cung cấp cho các công ty quỹ nhất định khả năng thực hiện các khoản quy đổi tiền mặt.

Mẫu 6-K của SEC là một hình thức mà các tổ chức phát hành chứng khoán tư nhân nước ngoài bắt buộc phải nộp, theo các quy tắc trong Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

Mẫu SEC F-4 là một hồ sơ mà Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) yêu cầu đăng ký một số chứng khoán của các tổ chức phát hành nước ngoài.

Mẫu F-6 của SEC được sử dụng để đăng ký cổ phần được đại diện bởi ADR do một người lưu ký phát hành so với việc ký gửi chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài.

Mẫu F-7 của SEC là một hồ sơ gửi cho SEC rằng các nhà phát hành tư nhân nước ngoài được giao dịch công khai ở Canada được yêu cầu sử dụng để cung cấp quyền cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ.

Mẫu F-6EF của SEC là một hồ sơ gửi cho SEC, được yêu cầu cho các công ty nước ngoài muốn có cổ phần giao dịch công ty của họ dưới dạng Biên nhận Lưu ký Hoa Kỳ.

Mẫu SEC 8-K12G3 là một hồ sơ ban đầu để thông báo về chứng khoán của các tổ chức phát hành kế nhiệm được coi là đăng ký theo Mục 12.

Mẫu F-8 của SEC là một hồ sơ gửi cho SEC bởi các nhà phát hành Canada để đăng ký chứng khoán được cung cấp trong các kết hợp kinh doanh, sáp nhập và trao đổi.

Mẫu SEC FN là một hồ sơ cần thiết của các ngân hàng nước ngoài, công ty bảo hiểm, công ty mẹ và công ty con muốn thực hiện chào bán chứng khoán đại chúng ở Mỹ

SEC Form D là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đối với một số công ty bán chứng khoán theo quy định miễn trừ Quy định (Reg) D hoặc với các điều khoản miễn trừ Mục 4 (6).

Mẫu SEC DEF 14A là một hình thức phải được nộp bởi hoặc thay mặt người đăng ký khi cần phải có phiếu bầu của cổ đông.

Mẫu SEC N-14AE là loại đệ trình EDGAR lỗi thời, trước đây được sử dụng cho các tuyên bố đăng ký theo Quy tắc 488.

Mẫu đơn N-17f-2 của SEC là một hồ sơ gửi cho SEC phải được đệ trình bởi các công ty đầu tư có quyền giám sát chứng khoán hoặc các khoản đầu tư tương tự.

Các công ty quản lý đầu tư đóng cửa sử dụng Mẫu N-2 của SEC để đăng ký phương tiện đầu tư với Ủy ban giao dịch chứng khoán.

Mẫu F-3 của SEC là bắt buộc đối với việc đăng ký một số chứng khoán của các tổ chức phát hành nước ngoài. Tại đây, tìm hiểu lý do tại sao

Mẫu đơn N-6 của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) được đệ trình bởi các ủy thác đầu tư đơn vị cung cấp các hợp đồng bảo hiểm nhân thọ thay đổi.