ĐỊNH NGH ofA Mẫu SEC F-4
Mẫu SEC F-4 là một hồ sơ mà Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) yêu cầu đăng ký một số chứng khoán của các tổ chức phát hành nước ngoài. Mẫu F-4 của SEC hỗ trợ đăng ký chứng khoán liên quan đến các tổ chức phát hành tư nhân nước ngoài liên quan đến ưu đãi trao đổi và kết hợp kinh doanh.
BREAKING DOWN SEC Mẫu F-4
Mẫu F-4 còn được gọi là Tuyên bố đăng ký theo Luật Chứng khoán năm 1933. Đạo luật này, thường được gọi là luật "sự thật trong chứng khoán", yêu cầu các mẫu đăng ký này phải tiết lộ sự thật cần thiết về công ty và chứng khoán được cung cấp. Nó giúp SEC đạt được các mục tiêu của mình bằng cách làm cho thông tin dễ tiếp cận hơn với các nhà đầu tư và cấm gian lận.
Trên SEC 4 trường bắt buộc bao gồm:
- Tên chính xác của người đăng ký và dịch sang tiếng Anh.
Ngoài ra, Mẫu 4 yêu cầu ngày bắt đầu bán chứng khoán được đề xuất, nếu người đăng ký là một công ty tăng trưởng mới nổi, nếu công ty lập báo cáo tài chính theo US GAAP và tính phí đăng ký. Tất cả điều này là để giúp chuẩn hóa các thông lệ của các công ty nước ngoài với thị trường Hoa Kỳ và hợp lý hóa luồng thông tin đến các cổ đông tiềm năng và công chúng đầu tư.
Mẫu SEC F 4 và các Mẫu SEC quan trọng khác
Mặc dù tất cả các biểu mẫu của SEC đều quan trọng, một biểu mẫu bổ sung cho các nhà phát hành cần lưu ý là Biểu mẫu S-1. Đây là mẫu đăng ký ban đầu cho chứng khoán mới của các tổ chức phát hành trong nước. Bất kỳ bảo mật nào đáp ứng các tiêu chí đều phải nộp S-1 trước danh sách cổ phiếu trên sàn giao dịch quốc gia. Tương tự như Mẫu 4 của SEC, Mẫu S-1 yêu cầu các nhà phát hành cung cấp thông tin về kế hoạch sử dụng vốn, mô hình kinh doanh hiện tại và cạnh tranh và cung cấp một bản cáo bạch ngắn gọn về chính an ninh được lên kế hoạch, đưa ra phương pháp giá và bất kỳ sự pha loãng nào sẽ xảy ra với chứng khoán niêm yết khác.
Một hình thức quan trọng khác là 10-K. Đây là một báo cáo tóm tắt toàn diện về hiệu suất hàng năm của một công ty. SEC yêu cầu điều này cho tất cả các công ty đại chúng. Thông thường, 10-K là một tài khoản chi tiết hơn nhiều so với báo cáo hàng năm của công ty và bao gồm năm phần riêng biệt:
- Tổng quan về kinh doanh, bao gồm các hoạt động chính, sản phẩm và dịch vụRisks (hiện tại và tương lai) Dữ liệu tài chính được chọn từ năm năm qua Thảo luận và phân tích quản lý (MD & A) cung cấp giải thích về kết quả kinh doanh gần đây Báo cáo tài chính (bao gồm báo cáo thu nhập, bảng cân đối và báo cáo dòng tiền) và thư từ kiểm toán viên độc lập của công ty xác nhận phạm vi xem xét của họ
