ĐỊNH NGH ofA Mẫu ATS-R
Mẫu ATS-R của SEC là một bản cập nhật hàng quý bắt buộc với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch bằng các hệ thống giao dịch thay thế. Mẫu ATS-R của SEC chi tiết các hoạt động hàng quý của hệ thống giao dịch thay thế về cả đơn vị và khối lượng giao dịch bằng đô la trong tất cả các loại chứng khoán. ATS phải nộp mẫu trong vòng 30 ngày kể từ cuối quý.
BREAKING DOWN SEC Mẫu ATS-R
SEC định nghĩa một hệ thống giao dịch thay thế là "mọi tổ chức, hiệp hội, người, nhóm người hoặc hệ thống (1) cấu thành, duy trì hoặc cung cấp một thị trường hoặc cơ sở để tập hợp người mua và người bán chứng khoán hoặc thực hiện với đối với chứng khoán, các chức năng thường được thực hiện bởi một sàn giao dịch chứng khoán theo nghĩa của Quy tắc 3b-16 theo Đạo luật trao đổi và (2) không (i) đặt ra các quy tắc điều chỉnh hành vi của người đăng ký ngoài hành vi giao dịch của người đăng ký đó trên tổ chức, hiệp hội, người, nhóm người hoặc hệ thống đó, hoặc (ii) những người đăng ký kỷ luật khác ngoài việc loại trừ giao dịch."
Trên Mẫu ATS-R của SEC, đơn vị phải báo cáo tổng khối lượng đơn vị giao dịch và tổng khối lượng đô la giao dịch của quý gần nhất theo lịch cho các chứng khoán sau:
- Chứng khoán vốn niêm yết Chứng khoán thị trường quốc gia Chứng khoán niêm yết Tùy chọn niêm yết Tùy chọn niêm yết Chứng khoán chính phủ Chứng khoán dự phòng Chứng khoán nợ Chứng khoán liên quan đến hành lý Chứng khoán nợ khác Chứng khoán nợ
ATS cũng phải cung cấp số liệu giao dịch khối lượng đơn vị và đô la cho Chứng khoán niêm yết, Chứng khoán thị trường quốc gia Nasdaq, Chứng khoán thị trường nhỏ Nasdaq và các tùy chọn niêm yết trong giao dịch sau giờ làm việc trên ATS.
