Mẫu SEC là gì
SEC Form ADV được các cố vấn đầu tư sử dụng để đăng ký với cả Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và các cơ quan chứng khoán nhà nước. Nó nêu chi tiết bất kỳ hành động kỷ luật đối với cố vấn, và phác thảo các dịch vụ, lệ phí, nền tảng chuyên môn và thực tiễn kinh doanh của họ.
BREAKING DOWN SEC Mẫu ADV
Mẫu SEC bao gồm hai phần. Phần 1 yêu cầu thông tin về kinh doanh, quyền sở hữu, khách hàng, nhân viên, thông lệ kinh doanh, liên kết và bất kỳ sự kiện kỷ luật nào của cố vấn hoặc nhân viên của cố vấn đầu tư. Phần 2 yêu cầu các cố vấn đầu tư chuẩn bị các tài liệu thuyết minh được viết bằng tiếng Anh đơn giản có chứa các thông tin như các loại dịch vụ tư vấn được cung cấp, biểu phí của cố vấn, thông tin kỷ luật, xung đột lợi ích và nền tảng giáo dục và kinh doanh của quản lý và nhân viên tư vấn chính của cố vấn.
Tài liệu này là tài liệu công bố chính mà các cố vấn đầu tư cung cấp cho khách hàng của họ. Trước khi thuê ai đó làm cố vấn đầu tư, các nhà đầu tư nên yêu cầu cả hai phần của Mẫu cố vấn ADV và đọc kỹ chúng. Mẫu ADV có sẵn cho công chúng trên trang web Công bố Cố vấn Đầu tư (IAPD) của SEC tại www.adviserinfo.sec.gov.
Các cố vấn đầu tư phải thông báo cho khách hàng về bất kỳ thay đổi quan trọng nào đối với tài liệu quảng cáo và cung cấp cho họ tài liệu cập nhật. Họ cũng phải cung cấp cho khách hàng một phần bổ sung tài liệu cung cấp thông tin về các nhân viên cụ thể, thay mặt cho cố vấn đầu tư, người thực sự cung cấp lời khuyên đầu tư cho khách hàng. Bổ sung này phải được gửi cho khách hàng trước khi nhân viên bắt đầu tư vấn đầu tư cho khách hàng, hoặc khi có tiết lộ mới về một sự kiện kỷ luật, hoặc thay đổi quan trọng đối với thông tin kỷ luật đã được tiết lộ.
