Mẫu SEC là gì
Mẫu SEC ADV-W là một hình thức được sử dụng để rút đăng ký với tư cách là Cố vấn đầu tư đã đăng ký với SEC. Biểu mẫu này có một số lịch trình phải được hoàn thành liệt kê thông tin liên hệ của cố vấn, doanh nghiệp hiện tại và tình trạng của khách hàng. Một báo cáo về tình trạng tài chính, cùng với một mô tả của sách và hồ sơ, cũng được yêu cầu.
BREAKING DOWN SEC Mẫu ADV-W
Mẫu SEC ADV-W được gửi khi RIA không còn muốn duy trì giấy phép hoạt động của mình để hành nghề như một cố vấn đầu tư. Nó cũng được sử dụng nếu cố vấn đang chuyển từ đăng ký liên bang sang tiểu bang. Nhưng các cố vấn theo đuổi quá trình hành động sau này không cần phải hoàn thành các phần 1E cho đến tám mẫu. Các hình thức khác liên quan đến việc nộp đơn này bao gồm Mẫu ADV-R và ADV-S.
Thông tin bắt buộc trên Mẫu ADV-W
Một RIA muốn hủy đăng ký với SEC phải cung cấp tất cả các thông tin sau đây trên Mẫu ADV-W và lịch trình của nó:
- Tên, số CRD và thông tin nhận dạng khácStatus of Advisory Business, bao gồm cả ngày anh ấy hoặc cô ấy ngừng kinh doanh, và lý do anh ấy hoặc cô ấy rút khỏi kinh doanhMoney nợ khách hàng Tài sản của khách hàng Hợp đồng tư vấn, bao gồm cả việc họ có được giao hay không whoJudgments và liens chống RIAStatement của điều kiện tài chính và hồ sơ, bao gồm cả thông tin nhận dạng của những người sẽ giữ bản sao của các cuốn sách và hồ sơ, và vị trí của các cuốn sách và hồ sơ nói trên RIAAny thông tin bổ sung
Thông thường, một RIA sẽ tìm kiếm sự giúp đỡ của luật sư của mình để điền và nộp Mẫu đơn ADV-W. Mẫu ADV-W có thể được sử dụng để rút đăng ký SEC của RIA ở tất cả các tiểu bang và khu vực tài phán mà họ kinh doanh hoặc chỉ một số trong số họ; cái sau được gọi là một phần nộp đơn.
Yêu cầu lưu giữ hồ sơ sau khi nộp mẫu đơn ADV-W
Sau khi nộp Mẫu đơn ADV-W, cố vấn đã đăng ký sẽ cần duy trì tất cả các hồ sơ và sổ sách của mình trong một khoảng thời gian, thường là khoảng ba đến năm năm sau khi nộp đơn. Khoảng thời gian chính xác phụ thuộc vào trạng thái mà cố vấn đã được đăng ký.
