ĐỊNH NGH ofA Mẫu SEC F-6EF
Mẫu SEC F-6EF là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), còn được gọi là mẫu Đăng ký Cổ phiếu Lưu ký, được yêu cầu cho các công ty nước ngoài giao dịch công khai muốn có cổ phiếu giao dịch công ty của họ dưới dạng Biên nhận Lưu ký Hoa Kỳ (ADRs) trên thị trường chứng khoán Mỹ. Mẫu F-6EF của SEC phải bao gồm tên nước ngoài của nhà phát hành, tên được dịch sang tiếng Anh và thông tin liên hệ của công ty lưu ký có trụ sở tại Hoa Kỳ phát hành ADR.
Mẫu F-6EF gần giống với Mẫu F-6, cũng đăng ký ADR với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch. Tuy nhiên, "EF" chỉ định rằng hình thức này là "tự động hiệu quả" khi nộp đơn, có nghĩa là SEC xem xét các chứng khoán sẽ được đăng ký khi nhận. Các hình thức liên quan bao gồm Mẫu SEC F-6, 15, 18 và 20.
Mẫu BREAKING DOWN SEC F-6EF
Các công ty nước ngoài thường liệt kê cổ phiếu của họ dưới dạng ADR ở Mỹ để thu hút một lượng lớn các nhà đầu tư và tăng vị thế của họ trong thế giới doanh nghiệp. Sàn giao dịch Mỹ có xu hướng thanh khoản và quan trọng hơn các thị trường chứng khoán thế giới khác. Với một ADR, cổ phiếu của một công ty nước ngoài được giao dịch hiệu quả cả ở Mỹ và nước ngoài.
Mẫu F-6EF của SEC được phát hành theo Đạo luật Chứng khoán năm 1933. Nó được sử dụng để đăng ký các công ty giao dịch công khai nước ngoài muốn niêm yết cổ phiếu Biên nhận Lưu ký Hoa Kỳ (ADR) trên các sàn giao dịch Hoa Kỳ. Chỉ định "EF" có nghĩa là biểu mẫu này, không giống như Mẫu F-6 tiêu chuẩn của SEC, tự động có hiệu lực khi nộp cho SEC, theo Quy tắc 466 của Phần 230, ngay lập tức khi nộp đơn.
Theo truyền thống, Mẫu F-6 của SEC được sử dụng để đăng ký ADR. Tuy nhiên, một yêu cầu lưu ký mà trước đó đã nộp một tuyên bố đăng ký trên Mẫu F-6 (§ 239.36) có thể chỉ định ngày và thời gian cho một tuyên bố đăng ký (bao gồm cả sửa đổi sau hiệu lực) trên Mẫu F-6 để có hiệu lực và tuyên bố đăng ký đó sẽ trở nên hiệu quả theo chỉ định đó. Theo SEC, việc nộp đơn có thể có hiệu lực ngay lập tức ("EF") nếu đáp ứng các điều kiện sau:
- Công ty lưu ký trước đây đã nộp một tuyên bố đăng ký trên Mẫu F-6, mà SEC đã tuyên bố có hiệu lực, với các điều khoản tiền gửi giống hệt nhau, ngoại trừ số lượng chứng khoán nước ngoài mà Cổ phiếu lưu ký đại diện và chứng nhận lưu ký xác nhận; và Việc chỉ định ngày và thời gian có hiệu lực được nêu trên trang đối diện của tuyên bố đăng ký, hoặc trong bất kỳ sửa đổi trước có hiệu lực nào sau đó. Một sửa đổi có hiệu lực bao gồm một chỉ định như vậy được thực hiện đúng sẽ được coi là đã được đệ trình với sự đồng ý của SEC.
