ĐỊNH NGH ofA Mẫu F-8
Mẫu F-8 của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) bởi các nhà phát hành giao dịch công khai ở Canada để đăng ký chứng khoán được cung cấp trong các kết hợp kinh doanh, sáp nhập và trao đổi yêu cầu bỏ phiếu cho cổ đông. Mẫu F-8 của SEC chỉ có thể được sử dụng nếu thông tư tiếp quản hoặc kết hợp kinh doanh đã được chuẩn bị trước đó. Chứng khoán được đăng ký trong Mẫu F-8 của SEC phải được cung cấp cho các chủ sở hữu Hoa Kỳ theo các điều khoản không kém phần thuận lợi so với các chứng khoán mở rộng cho các cổ đông nước ngoài. Mẫu F-8 của SEC hoạt động như một bản tóm tắt cho các tài liệu đăng ký và công bố thông tin liên quan của Canada theo yêu cầu của luật pháp và quy định chứng khoán Canada.
Mẫu BREAKING DOWN SEC F-8
Mẫu F-8 của SEC, có tiêu đề, "Tuyên bố đăng ký theo Đạo luật trao đổi chứng khoán năm 1933 đối với chứng khoán của một số tổ chức phát hành Canada được phát hành trong Ưu đãi trao đổi hoặc kết hợp kinh doanh", phải được nộp nếu: 1) chứng khoán được phát hành trong một trao đổi cung cấp nơi người sở hữu Hoa Kỳ sở hữu ít hơn 25% loại chứng khoán chưa thanh toán có thể trao đổi; hoặc 2) chứng khoán được phát hành trong một tổ hợp kinh doanh trong đó chủ sở hữu Hoa Kỳ sẽ sở hữu ít hơn 25% loại chứng khoán sau khi hoàn thành giao dịch. Thông thường, Mẫu F-8 của SEC được sử dụng để đăng ký cổ phiếu phổ thông; với một số ngoại lệ nhất định, chứng khoán phái sinh không thể được đăng ký với biểu mẫu.
Về các yêu cầu đủ điều kiện để nộp đơn với SEC, hai công ty liên quan đến giao dịch phải: 1) được thành lập hoặc tổ chức theo luật pháp Canada hoặc bất kỳ tỉnh hoặc lãnh thổ Canada nào; 2) đã có một loại chứng khoán được liệt kê trên một trong ba sàn giao dịch chính của quốc gia trong 12 tháng theo lịch ngay trước khi nộp mẫu đơn; và 3) có vốn hóa thị trường từ 75 triệu đô la trở lên.
Thí dụ
Metro Inc., một nhà phân phối thực phẩm và dược phẩm có trụ sở tại Montreal, đã nộp một tuyên bố đăng ký trên Mẫu F-8 của SEC vào tháng 5 năm 2018 cho các cổ phiếu được chào bán hoặc phát hành liên quan đến việc mua lại Tập đoàn Jean Coutu, một chuỗi nhà thuốc cũng có trụ sở tại tỉnh Quebec. Bởi vì ít hơn 25% cổ phần sẽ được nắm giữ bởi các nhà đầu tư Hoa Kỳ sau khi hoàn thành kết hợp, Mẫu F-8 của SEC được áp dụng.
