Tội phạm & Gian lận

Tự giao dịch là khi một người ủy thác hành động vì lợi ích tốt nhất của chính họ trong một giao dịch hơn là vì lợi ích tốt nhất của khách hàng.

Tài khoản bị cô lập là tài khoản tiền gửi bị tịch thu thông qua hành động pháp lý hoặc lệnh của tòa án.

Sê-ri 63 là một kỳ thi chứng khoán và giấy phép cho phép chủ sở hữu thu hút các đơn đặt hàng cho bất kỳ loại bảo mật nào trong một trạng thái cụ thể.

Trong ngành chứng khoán, thời gian thanh toán là khoảng thời gian giữa ngày giao dịch, khi một lệnh bảo đảm được thực thi và ngày thanh toán, khi giao dịch kết thúc.

Một hệ thống ngân hàng bóng tối đề cập đến các trung gian tài chính không được kiểm soát tạo điều kiện cho việc tạo tín dụng trên toàn hệ thống tài chính toàn cầu.

Một điều khoản nghiêm trọng quy định rằng các điều khoản của hợp đồng là độc lập với nhau.

Đăng ký giá là một quy định mà một công ty có thể gợi lên để tuân thủ các yêu cầu đăng ký của SEC Hoa Kỳ.

Ngắn gọn và xuyên tạc đề cập đến một hành vi bất hợp pháp liên quan đến các nhà đầu tư rút ngắn cổ phiếu và sau đó lan truyền tin đồn trong nỗ lực giảm giá của nó.

Đạo luật chống độc quyền Sherman là bước ngoặt của luật pháp Hoa Kỳ năm 1890, đặt ra ngoài vòng pháp luật - độc quyền và cartel - để tăng khả năng cạnh tranh kinh tế.

Quy tắc bán khống là quy định giao dịch của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã hạn chế việc bán khống cổ phiếu ngắn do bị đặt vào tình trạng giảm giá trên thị trường của cổ phiếu.

Tổng công ty bảo vệ nhà đầu tư chứng khoán giám sát việc thanh lý các đại lý môi giới phá sản và sau đó trả lại tài sản cho khách hàng của họ.

Sir Allen Stanford là một cựu nhân viên ngân hàng bị kết tội gian lận chứng khoán vượt quá 8 tỷ USD.

Cơ quan quản lý ngành chứng khoán (SIRA), hiện được gọi là FINRA, là tên của một cơ quan kết hợp các đơn vị quản lý của NASD và NYSE.

Đạo luật bảo vệ công việc doanh nghiệp nhỏ năm 1996 là luật tăng mức lương tối thiểu, đơn giản hóa các quy tắc lương hưu & thuế cho các doanh nghiệp nhỏ.

Súng hút thuốc là thứ dùng làm bằng chứng hoặc bằng chứng không thể chối cãi, đặc biệt là tội phạm.

Kỹ thuật xã hội là hành động khai thác điểm yếu của con người để tiếp cận thông tin và hệ thống được bảo vệ.

Lừa đảo Smurf là ​​một thuật ngữ thông tục cho một người rửa tiền, một người tìm cách trốn tránh sự giám sát từ các cơ quan chính phủ bằng cách phá vỡ một giao dịch liên quan đến một lượng tiền lớn vào các giao dịch nhỏ hơn dưới ngưỡng báo cáo.

Đô la mềm đề cập đến khi một nhà môi giới trao cho người quản lý đầu tư một số đặc quyền để đổi lấy việc thực hiện các giao dịch hoa hồng cao thông qua công ty.

Chương trình huy chương đại lý chuyển nhượng chứng khoán là một hệ thống xác minh để đảm bảo chữ ký cá nhân áp dụng cho chứng khoán yêu cầu chuyển nhượng.

Stare decisis là một học thuyết pháp lý bắt buộc các tòa án phải tuân theo các vụ án lịch sử khi đưa ra phán quyết về một vụ án tương tự.

Quản trị viên nhà nước là cơ quan chính phủ hoặc quan chức giám sát và thực thi các quy định cấp nhà nước liên quan đến giao dịch chứng khoán.

Thời hiệu gian lận là một khái niệm pháp lý quy định rằng một số loại hợp đồng phải được thực hiện bằng văn bản để có hiệu lực.

Đạo luật ngừng giao dịch về kiến ​​thức quốc hội, hoặc \

Một cuộc tấn công chuỗi cung ứng là một cuộc tấn công mạng nhằm cố gắng gây thiệt hại cho công ty bằng cách khai thác các lỗ hổng trong mạng lưới chuỗi cung ứng của nó.

SAR là một công cụ được cung cấp theo Đạo luật Bảo mật Ngân hàng để giám sát các hoạt động đáng ngờ không được gắn cờ thông thường theo các báo cáo khác.

Đạo luật Taft-Hartley là luật liên bang năm 1947 nghiêm cấm một số hành vi nhất định và yêu cầu tiết lộ các hoạt động tài chính và chính trị của các công đoàn.

Quy tắc ghi âm yêu cầu giám sát đặc biệt những người đã đăng ký FINRA có lịch sử gặp khó khăn và các công ty thuê những cá nhân như vậy với số lượng lớn.

Đạo luật bảo vệ người tiêu dùng viễn thông năm 1991 (TCPA) là luật của Hoa Kỳ được tạo ra để đáp lại mối quan tâm của người tiêu dùng đối với tiếp thị qua điện thoại.

Xác minh của bên thứ ba là khi một tổ chức bên ngoài được sử dụng để xem xét và xác nhận thông tin và ý định của khách hàng để đảm bảo tính chính xác.

Bán hàng bị ràng buộc là hành vi bất hợp pháp của một công ty cung cấp sản phẩm hoặc dịch vụ với điều kiện khách hàng mua một số sản phẩm hoặc dịch vụ khác.

Đạo luật cho vay thực tế (TILA) là một đạo luật liên bang ban hành năm 1968 để giúp bảo vệ người tiêu dùng trong các giao dịch của họ với người cho vay và chủ nợ.

Tiền boa là hành động cung cấp thông tin không công khai về một công ty giao dịch công khai cho một người không được ủy quyền để có thông tin.

Nói chung, mọi khiếu nại phát sinh tại tòa án dân sự, ngoại trừ các tranh chấp hợp đồng, đều thuộc luật tra tấn.

TRACE là một chương trình cho phép báo cáo các giao dịch qua quầy cho các chứng khoán có thu nhập cố định đủ điều kiện.

Thiệt hại Treble là những thiệt hại được tòa án trao cho một nguyên đơn phổ biến gấp ba lần thiệt hại thực tế hoặc bồi thường.

Đường hầm là một hoạt động kinh doanh bất hợp pháp, nơi một cổ đông lớn hoặc người trong cuộc cấp cao chỉ đạo tài sản của công ty cho chính họ để kiếm lợi cá nhân.

Xác thực hai yếu tố (2FA) là lớp bảo mật thứ hai, ngoài mật khẩu, để truy cập vào tài khoản hoặc hệ thống.

Buộc là một sự sắp xếp bất hợp pháp trong đó, để mua một sản phẩm, người tiêu dùng phải mua một sản phẩm khác tồn tại trong một thị trường riêng biệt.

Các hành vi không đúng thẩm quyền là bất kỳ hành động nào được thực hiện ngoài phạm vi thẩm quyền pháp lý được vạch ra cho các hành động của một tập đoàn.

Nền kinh tế ngầm mô tả các giao dịch kinh tế bất hợp pháp không tuân thủ các yêu cầu báo cáo của chính phủ.