Cơ quan quản lý ngành chứng khoán là gì?
Cơ quan quản lý ngành chứng khoán (SIRA), hiện được gọi là FINRA, là tên của một cơ quan kết hợp các đơn vị quản lý của NASD và NYSE. Cơ quan quản lý ngành chứng khoán được thành lập để chi phối hoạt động kinh doanh giữa các nhà môi giới chứng khoán và công chúng đầu tư, điều chỉnh cả các thành viên và thị trường liên kết. Nguồn gốc của nó như là một tổ chức tự điều chỉnh (SRO) có thể được nhìn thấy trong các công ty con điều tiết của cả Hiệp hội Đại lý Chứng khoán Quốc gia (NASD) và Sở Giao dịch Chứng khoán New York. Mục đích của việc hợp nhất hai cơ quan quản lý độc lập là để loại bỏ các chức năng trùng lặp và quy tắc không thống nhất, cũng như để giảm sự thiếu hiệu quả về chi phí của hai SSC độc lập. SIRA đã bị loại bỏ theo hướng có lợi cho Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) năm 2007.
SIRA giải thích
Mặc dù vai trò giám sát theo quy định của SIRA vẫn tiếp tục cho đến ngày nay dưới cái tên FINRA, tên SIRA đặc biệt ngắn ngủi - tổng cộng khoảng ba tuần. Sau khi tên mới được công bố trong các bản xem trước, cơ quan quản lý đã nhận thức được rằng tên "SIRA" có thể "tạo ra sự nhầm lẫn, hoặc thậm chí có thể bị một số người coi là xúc phạm, vì nó giống với thuật ngữ Ả Rập được sử dụng để nói về tiểu sử truyền thống của Muhammad, "theo một thông báo được đưa ra bởi Chủ tịch và Giám đốc điều hành của NASD Mary Schapiro. "Sirah", đề cập đến các văn bản tiểu sử về Muhammad, đã khiến NASD và NYSE xem xét lại tên này vì lo ngại rằng nó có thể được coi là không nhạy cảm về mặt văn hóa.
Lịch sử và Vai trò của SIRA
NASD đã bắt đầu vào năm 1939 để đáp ứng với việc đưa ra các quy tắc của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho phép thành lập các tổ chức tự quản lý. Sự gia tăng của các tổ chức tự điều hành hiện đại như SIRA (và FINRA) có thể được nhìn thấy trong việc áp dụng các hệ thống giao dịch điện tử như việc NASD ra mắt thị trường chứng khoán tự động của Hiệp hội đại lý chứng khoán quốc gia (NASDAQ) vào năm 1971. Năm 1998, Các thị trường chứng khoán NASD và AMEX đã hợp nhất, sau đó là NASDAQ tách ra khỏi NASD vào năm 2000. Năm 2007, SEC đã ủng hộ một SRO mới để thành công NASD. SIRA / FINRA được thành lập với sự hợp nhất của cơ quan quản lý của NASD với các đơn vị thực thi, trọng tài và quy định thành viên của NYSE. FINRA đã công bố bắt đầu hoạt động vào ngày 30 tháng 7 năm 2007. Đây là tổ chức quản lý phi chính phủ lớn nhất dành cho các nhà môi giới và đại lý chứng khoán tại Hoa Kỳ.
SIRA hiện đề cập đến cơ quan quản lý ngành an ninh của Chính phủ Dubai, Cơ quan quản lý ngành an ninh, được ra mắt vào năm 2017 để giám sát an ninh mạng và các vấn đề an toàn khác.
