Tội phạm & Gian lận

Mẫu đơn N-CSR của SEC là mẫu mà một công ty đầu tư quản lý đã đăng ký hoàn thành và nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), sau khi truyền các báo cáo hàng năm và nửa năm cho các cổ đông.

Mẫu đơn N-SAR của SEC là hồ sơ của Sở Giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) dành riêng cho các công ty quản lý đầu tư đã đăng ký.

Mẫu SEC NSAR-A là một hồ sơ nửa năm với SEC mà các công ty quản lý đầu tư đã đăng ký thực hiện vào cuối sáu tháng đầu năm tài chính của họ.

Mẫu SEC NT 10-Q là một công ty mẫu sẽ không thể nộp hồ sơ kết quả tài chính hàng quý đúng hạn được yêu cầu nộp.

Mẫu SEC PRE 14A là một mẫu phải được đệ trình lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch về các vấn đề cần có phiếu bầu của cổ đông.

Mẫu SEC PRE 14C cung cấp cho các chủ sở hữu bảo mật, những người có quyền bỏ phiếu về các vấn đề, với một số thông tin nhất định theo Biểu 14A của SEC.

Mẫu SEC SB-2 là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cần thiết cho một số doanh nghiệp nhỏ.

Mẫu SEC S-6 là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), đơn vị đầu tư đơn vị tin tưởng sử dụng để đăng ký chứng khoán mà họ phát hành.

Mẫu SEC PRER14A là một hồ sơ gửi cho SEC phải được nộp cho người đăng ký khi các tài liệu ủy quyền sơ bộ được sửa đổi.

Mẫu SEC PRRN14A là một hồ sơ gửi cho SEC khi các tài liệu chào mời ủy quyền sơ bộ không quản lý được sửa đổi và cần phải có phiếu bầu của cổ đông.

Mẫu SEC N-14 là một hồ sơ gửi cho SEC có thể được sử dụng bởi tất cả các công ty đầu tư quản lý và công ty phát triển kinh doanh để đăng ký một số giao dịch nhất định.

Mẫu SEC PX14A6G là một Thông báo miễn trừ Luật sư gửi cho SEC thông báo cho các cổ đông rằng nó được miễn các quy tắc chào mời thông thường.

Mẫu SEC S-11 là một hồ sơ được sử dụng để đăng ký các vấn đề chứng khoán cho các quỹ tín thác đầu tư bất động sản (REITs).

Mẫu đơn N-54C của SEC là mẫu đơn được hoàn thành bởi một công ty đầu tư nhằm rút lại cuộc bầu cử tự nguyện để được quy định là một công ty phát triển kinh doanh.

SEC Form NQ là một tài liệu tiết lộ toàn bộ danh mục đầu tư của các công ty đầu tư quản lý đã đăng ký trên cơ sở 6 tháng một lần.

Mẫu N-PX của SEC được hoàn thành bởi các quỹ tương hỗ để tiết lộ các ủy quyền bỏ phiếu của một bảo đảm được giữ trong quỹ. Mẫu đơn được nộp mỗi năm với SEC cho giai đoạn kéo dài 12 tháng kết thúc vào ngày 30 tháng Sáu.

Mẫu S-3 của SEC là mẫu đăng ký bảo mật đơn giản được sử dụng bởi các công ty đã đáp ứng các yêu cầu báo cáo trước đó. Nó thường được nộp đồng thời với cổ phiếu phổ thông hoặc chào bán cổ phiếu ưu đãi.

Mẫu SEC S-2 là một mẫu từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đóng vai trò là một đăng ký đơn giản hóa cho việc chào bán chứng khoán mới.

Mẫu SEC S-3D là một hồ sơ mà các công ty giao dịch công khai nộp cho hệ thống EDGAR của SEC khi họ mua chứng khoán thay mặt cho các cổ đông.

Mẫu SEC S-8 là mẫu đăng ký chứng khoán được cung cấp như một phần của kế hoạch lợi ích của nhân viên.

Mẫu đơn T-3 của SEC là một đơn xin cấp chứng nhận của một giao dịch phải được nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC).

Mẫu SEC U-1 là một ứng dụng hoặc tuyên bố được thực hiện bởi một công ty, cho Ủy ban giao dịch chứng khoán, về một vấn đề hoặc bán.

Mẫu SEC U-3A-2 là mẫu đơn bắt buộc phải nộp cho SEC để được miễn trừ khỏi Đạo luật Công ty Tiện ích Công cộng (PUCHA) năm 1935.

Mẫu đơn T-1 của SEC là tuyên bố đủ điều kiện cho một ủy thác doanh nghiệp phải được nộp cho SEC, để bảo vệ quyền của các trái chủ.

Một chứng chỉ tóm tắt các thỏa thuận cho thuê của bất kỳ loại cơ sở tiện ích nào bởi một công ty nắm giữ tiện ích tiềm năng. Mẫu SEC U-7D chứa chi tiết về chi phí của cơ sở, cũng như các điều khoản tài chính và mô tả về chính cơ sở.

Mẫu SEC X-17A-5, được yêu cầu bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, báo cáo tình hình tài chính và hoạt động của các đại lý môi giới đã đăng ký.

Hồ sơ của SEC MEF là những hồ sơ liên quan đến việc đăng ký thêm tối đa 20% chứng khoán cho một đợt chào bán, theo Luật 462 (b) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933.

Mẫu đơn U-5S của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) phải được nộp hàng năm bởi mọi công ty cổ phần đã đăng ký.

Lịch trình 13D của SEC là một báo cáo mà các nhà đầu tư phải nộp để thông báo cho SEC về quyền sở hữu hơn năm phần trăm cổ phần trong một công ty.

Một hồ sơ SEC POS AM là một hồ sơ được thực hiện bởi các công ty đã nộp đơn đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ.

Một hồ sơ SEC RW được thực hiện bởi các công ty yêu cầu chính thức rút đăng ký chứng khoán đang chờ xử lý.

Lịch biểu 13-E-3 của SEC là lịch trình mà một công ty giao dịch công khai hoặc một chi nhánh phải nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) khi công ty đó \

Mục 16 là một phần của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 mô tả trách nhiệm nộp đơn theo quy định của giám đốc, cán bộ và cổ đông chính.

Theo Mục 1202 của Bộ luật Thu nhập Nội bộ, lãi vốn từ các cổ phiếu doanh nghiệp nhỏ được chọn sẽ được loại trừ khỏi thuế liên bang.

Mục 12D-1 và các miễn trừ của nó theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 đưa ra các quy tắc và giới hạn về cách các quỹ đầu tư có thể đầu tư vào nhau.

Gian lận chứng khoán là một hình thức của tội phạm cổ trắng, ngụy trang một kế hoạch lừa đảo nhằm thu được tài chính từ các nhà đầu tư.

Giao dịch điện tử an toàn là các giao thức thương mại điện tử ban đầu được sử dụng để bảo vệ thông tin thẻ tín dụng trực tuyến.

Đạo luật Chứng khoán năm 1933 là một phần của luật pháp liên bang ban hành do sự sụp đổ của thị trường năm 1929.

Lợi tức của SEC là cách tính lợi suất tiêu chuẩn được phát triển bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho phép so sánh công bằng hơn về các quỹ trái phiếu.

SEDAR là một hệ thống nộp đơn điện tử của Canada cho phép các công ty niêm yết báo cáo thông tin liên quan đến chứng khoán của họ cho các mục đích quy định.