Nộp hồ sơ SEC RW là gì
Một hồ sơ SEC RW được thực hiện bởi các công ty đã nộp đơn đăng ký chứng khoán của họ với SEC theo Đạo luật Chứng khoán năm 1934. Hồ sơ này là một yêu cầu chính thức rút đăng ký chứng khoán đang chờ xử lý.
BREAKING DOWN SEC RW Nộp
Nhiều quy tắc và quy định mà các công ty đại chúng phải tuân theo đã được quy định trong Luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
Quy tắc 477 của việc nộp hồ sơ SEC RW
Mẫu RW được sử dụng để rút đăng ký chứng khoán theo Quy tắc 477 của SEC như được ban hành theo Luật Chứng khoán năm 1933. Một công ty có thể rút lại tuyên bố đăng ký trước khi đăng ký được coi là có hiệu lực, hoặc sau khi nó được coi là có hiệu lực miễn là không có cổ phiếu trong công ty đã được bán Nhân viên của SEC không tuyên bố yêu cầu rút tiền được nộp theo Quy tắc 477 có hiệu lực, nhưng họ phải đồng ý với việc rút đăng ký trước tuyên bố đăng ký của công ty và mọi sửa đổi được đưa ra cho tuyên bố trước khi có hiệu lực, có thể được rút lại.
Sửa đổi Quy tắc 477
Trước đây, các yêu cầu rút đăng ký theo Quy tắc 477 chỉ được cấp nếu SEC, khi điều tra yêu cầu, nhận thấy rằng việc rút đăng ký là vì lợi ích tốt nhất của các nhà đầu tư và công chúng. Tuy nhiên, vào năm 2001, SEC đã sửa đổi Quy tắc 477 để hợp lý hóa quy trình rút các tuyên bố đăng ký và tiến hành rút các tuyên bố trong đó yêu cầu rút tiền được thực hiện trước ngày có hiệu lực đối với toàn bộ tuyên bố đăng ký.
Quy tắc 477 sửa đổi nêu rõ rằng việc rút lại tuyên bố đăng ký sẽ được cấp, miễn là Mẫu RW được nộp trước ngày có hiệu lực đối với toàn bộ tuyên bố đăng ký, tại thời điểm đơn đăng ký được nộp cho SEC. SEC có 15 ngày theo lịch kể từ ngày người đăng ký nộp Mẫu RW để thông báo cho người nộp đơn rằng yêu cầu rút tiền sẽ không được chấp thuận.
Hơn nữa, người đăng ký phải, như một phần của yêu cầu rút tiền, nói rằng không có chứng khoán nào được bán liên quan đến việc chào bán. Nếu người đăng ký yêu cầu rút tiền dựa trên Quy tắc 155 (c), họ phải nêu rõ trong đơn rằng họ có thể thực hiện một đợt chào bán riêng tiếp theo dựa trên Quy tắc 155 (c). Cuối cùng, tuyên bố đăng ký rút tiền và Mẫu RW liên quan sẽ vẫn còn trong hồ sơ công khai của SEC.
