Mẫu SEC là gì PRE 14C
Mẫu SEC PRE 14C là một tài liệu nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) phải được nộp bởi người đăng ký cần nộp một tuyên bố thông tin sơ bộ liên quan đến một chủ đề khác ngoài sáp nhập, trưng cầu hoặc cuộc họp đặc biệt. Mẫu SEC PRE 14C cung cấp cho chủ sở hữu bảo mật, những người có quyền bỏ phiếu về các vấn đề mà công ty không mời chào, với thông tin được yêu cầu trong Phụ lục 14A. Mẫu này cũng cung cấp thông tin về lợi ích của một số người ủng hộ hoặc phản đối các vấn đề được đưa ra và đề xuất của chủ sở hữu an ninh. Các hình thức được yêu cầu để nói rằng proxy không được mời.
BREAKING DOWN SEC Mẫu PRE 14C
Mẫu SEC PRE 14C được yêu cầu theo Mục 14 (c) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Mẫu này phải được nộp cho SEC 10 ngày trước khi báo cáo thông tin dứt khoát được phân phối cho các cổ đông và giúp SEC bảo vệ quyền của cổ đông bằng cách đảm bảo rằng họ nhận thông tin chính, trình bày rõ ràng.
Việc thu hút, cho dù bởi các nhóm quản lý hoặc cổ đông, phải tiết lộ tất cả các sự kiện quan trọng liên quan đến các vấn đề mà các cổ đông được yêu cầu bỏ phiếu. Thông tin công bố được đệ trình với SEC và cuối cùng được cung cấp cho các cổ đông được liệt kê trong Lịch 14A của SEC.
Trong trường hợp không bỏ phiếu bầu cổ đông, chẳng hạn như khi một công ty có được sự chấp thuận của cổ đông thông qua văn bản đồng ý thay cho cuộc họp, một công ty có thể đáp ứng các yêu cầu Mục 14 của mình bằng cách nộp một tuyên bố thông tin với SEC và sau đó gửi các tuyên bố này đến công ty cổ đông. Trong trường hợp này, thông tin tiết lộ được nộp cho SEC và gửi đến các cổ đông được liệt kê trong Biểu 14C của SEC. Như với các tài liệu chào mời proxy được nộp trong Phụ lục 14A, Tuyên bố thông tin về Lịch trình 14C phải được nộp trước khi gửi thư cuối cùng cho cổ đông và được SEC xem xét để đảm bảo rằng tất cả các sự kiện quan trọng được tiết lộ. Tuy nhiên, Biểu 14C không thu hút hoặc yêu cầu sự chấp thuận của cổ đông (hoặc bất kỳ hành động nào khác, đối với vấn đề đó), mà thông báo cho các cổ đông về sự chấp thuận đã đạt được và các hành động của công ty sắp xảy ra.
