Mẫu SEC N-54C là gì?
Mẫu đơn N-54C của SEC là mẫu đơn được hoàn thành bởi một công ty đầu tư và nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ với mục đích rút lại cuộc bầu cử tự nguyện để được quy định là một công ty phát triển kinh doanh (BDC).
Tiêu đề đầy đủ của mẫu được ghi chú là Mẫu N-54C Thông báo rút tiền bầu cử phải tuân theo Mục 55 đến 65 của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 được nộp theo Mục 54 (C) của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940.
Hiểu mẫu SEC N-54C
Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 cung cấp một số lựa chọn pháp lý cho các công ty đầu tư. Mục 54 của Đạo luật năm 1940 cho phép các công ty đăng ký làm công ty phát triển kinh doanh nếu đáp ứng các quy định được chỉ định được nêu trong Mục 55 đến 65.
Các công ty phát triển kinh doanh được thành lập vào năm 1980 để giúp hỗ trợ tài trợ cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ ở BDC Hoa Kỳ được xây dựng để cung cấp vốn cho thị trường doanh nghiệp vừa và nhỏ thông qua các loại tài trợ bao gồm vốn chủ sở hữu, nợ và thay thế công cụ tài chính.
Để có được trạng thái BDC, 70% tài sản của công ty phải được đầu tư vào các công ty Hoa Kỳ với giá trị thị trường từ 250 triệu USD trở xuống. Các công ty chọn đăng ký làm BDC phải hoàn thành Mẫu N-54A Thông báo bầu cử để tuân theo Mục 55 đến 65 của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 được nộp theo Mục 54 (A) của Đạo luật và có khả năng là Mẫu N-6F Thông báo về Ý định chọn để tuân theo các mục từ 55 đến 65 của Đạo luật công ty đầu tư năm 1940.
Nếu một công ty đã bầu để được quy định là BDC và chọn rút lại cuộc bầu cử này thì họ phải nộp Mẫu đơn N-54C của SEC. Mục 54 (c) của Đạo luật năm 1940 thảo luận về cách một công ty có thể rút lại cuộc bầu cử để được quy định là một công ty phát triển kinh doanh. Các công ty cũng có thể thu hồi trạng thái BDC của họ.
Hướng dẫn nộp mẫu SEC N-54C
Để rút trạng thái BDC, một công ty phải nộp Mẫu N-54C ban đầu và ba bản sao. Không có lệ phí để nộp Mẫu N-54C. Tùy thuộc vào loại rút tiền của công ty, có thể cần bao gồm chữ ký từ giám đốc, nhân viên hội đồng quản trị, ủy viên hội đồng quản trị và / hoặc đối tác chung của công ty.
Có thể tìm thấy các mẫu cho Mẫu N-54A, Mẫu N-6F và Mẫu N-54C trên trang web Danh sách Biểu mẫu của SEC. Mẫu cho Mẫu N-54C chủ yếu phục vụ như một trang bìa, cung cấp một phác thảo cho thông tin cơ bản và chữ ký. Ngoài mẫu trang bìa, các công ty cũng phải cung cấp cơ sở để rút tiền. Mẫu N-54C chi tiết sáu tùy chọn cơ sở rút tiền được tóm tắt ngắn gọn dưới đây:
- Không có chào bán chứng khoán công khai bao giờ được thực hiện. Không quá 100 chủ sở hữu bảo mật được chỉ định. Không đề xuất chào bán công khai. Các gói đã được phân phối đáng kể. Trong quá trình giải thể doanh nghiệp. Không tham gia vào một vụ sáp nhập. Bán tài sản hoặc sáp nhập. Phải tiết lộ chi tiết về việc mua lại / sáp nhập một công ty. Thay đổi kinh doanh bằng một phiếu bầu. Phải cung cấp biểu quyết và tổ chức lại chi tiết. Công ty đã nộp Mẫu N-8A. Khác. Phải cung cấp một lời giải thích.
Sau khi rút bầu cử làm BDC
Các công ty có thể chọn rút lại cuộc bầu cử của họ như một BDC vì nhiều lý do. Việc rút lại cuộc bầu cử có hiệu lực ngay khi nhận được bởi SEC. Các công ty thường có một kế hoạch hành động cụ thể tại chỗ để rút tiền. Khi việc rút tiền của một công ty có hiệu lực, nó có thể phải tuân theo Mục một đến 53 của Đạo luật năm 1940 nếu công ty không thực hiện các bước tổ chức khác.
