ĐỊNH NGH ofA Mẫu SEC T-3
Mẫu đơn T-3 của SEC là một đơn xin cấp chứng nhận của một giao dịch phải được nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Mẫu SEC T-3 phải cung cấp hình thức kinh doanh của người nộp đơn, cũng như tình trạng cư trú của nó. Phần thứ hai của ứng dụng nêu rõ lý do tại sao người nộp đơn không cần phải đăng ký thụt.
Mẫu này là cần thiết để tuân thủ Đạo luật ủy thác tín thác năm 1939. Đạo luật này áp dụng cho các chứng khoán nợ như trái phiếu, giấy nợ và ghi chú được chào bán công khai. Mặc dù các chứng khoán đó có thể được đăng ký theo Luật Chứng khoán, chúng không được chào bán ra công chúng trừ khi có thỏa thuận chính thức giữa tổ chức phát hành trái phiếu và trái chủ, được gọi là giao dịch ủy thác, tuân thủ các tiêu chuẩn của Đạo luật này.
Mẫu BREAKING DOWN SEC T-3
Mẫu SEC T-3 được yêu cầu bởi Đạo luật Chứng nhận ủy thác năm 1939. Tuy nhiên, chỉ cần thiết khi chứng khoán được đề xuất được phát hành được miễn đăng ký theo Đạo luật Chứng khoán năm 1933. Mẫu T-3 là Đạo luật Chứng nhận ủy thác (TIA) được sử dụng để đăng ký chứng nhận hợp đồng theo đó một loại chứng khoán nợ sẽ được phát hành trong một đợt chào bán chưa đăng ký. Mẫu T-3 là một hình thức độc lập, không giống như Mẫu T-1 và Mẫu T-2, có cùng mục đích nhưng được nộp làm triển lãm cho các tuyên bố đăng ký Luật Chứng khoán trong các dịch vụ đã đăng ký.
Mẫu T-3 là một hình thức tương đối đơn giản, nhưng nó cấm mọi đề nghị cho đến khi đơn đăng ký đủ điều kiện được nộp cho SEC. Mẫu đơn yêu cầu nhà phát hành nêu ngắn gọn các sự kiện dựa trên người nộp đơn để làm cơ sở cho tuyên bố rằng việc đăng ký chứng khoán giao dịch theo Luật Chứng khoán năm 1933 là không bắt buộc. Các quy tắc và quy định chung theo Đạo luật ủy thác ủy thác năm 1939 là các ứng dụng áp dụng cho tiêu chuẩn trong mẫu đơn này. Sự chú ý đặc biệt hướng đến Quy tắc 0-1 và 0-2 về ý nghĩa của các thuật ngữ được sử dụng trong các quy tắc và quy định. Sự chú ý cũng được hướng đến Quy tắc 5a-3 liên quan đến việc nộp các tuyên bố về tính đủ điều kiện và trình độ và Quy tắc 7a-16 liên quan đến việc bao gồm các mục, sự khác biệt giữa các mục và câu trả lời, và bỏ qua các hướng dẫn. Mẫu này cũng yêu cầu người nộp đơn liệt kê và nêu tên tất cả các chi nhánh, bảo lãnh và giám đốc hoặc nhân viên của công ty.
Các hình thức liên quan bao gồm Biểu mẫu T-1, T-2, T-4 và T-6.
