Cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia là gì?
Cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia (NRD) là một cơ sở dữ liệu của Canada được ra mắt vào năm 2003 để thay thế cho hệ thống mẫu giấy ban đầu. Nó cho phép các đại lý bảo mật và cố vấn đầu tư nộp các mẫu đăng ký điện tử.
Hiểu cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia (NRD)
NRD tăng hiệu quả của việc nộp và chia sẻ thông tin giữa các cơ quan quản lý an ninh tỉnh. Ví dụ về các mục cần phải nộp bao gồm thay đổi thông tin của một công ty thành viên và chấm dứt một cố vấn đầu tư.
Một cá nhân hoặc công ty kinh doanh hoặc bảo lãnh chứng khoán, hoặc cung cấp tư vấn đầu tư, phải đăng ký hàng năm với một hoặc nhiều cơ quan quản lý chứng khoán cấp tỉnh. Mục tiêu là để bảo vệ công chúng đầu tư bằng cách đảm bảo rằng chỉ những cá nhân và công ty có trình độ và uy tín mới được cấp phép. NRD được khởi xướng bởi các nhà quản trị chứng khoán Canada (CSA) và Tổ chức điều tiết ngành đầu tư Canada (IIROC). CSA bao gồm các cơ quan quản lý chứng khoán từ mỗi tỉnh và vùng lãnh thổ.
Trên trang web CSA, các nhà đầu tư có thể tìm kiếm một công ty hoặc cá nhân để kiểm tra xem họ đã đăng ký trước khi đầu tư chưa. NRD có hai trang web; Trang web thông tin NRD, chứa thông tin cho công chúng và Cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia để sử dụng bởi các đại diện được ủy quyền.
Tại sao NRD được hình thành
Các nhà quản lý chứng khoán nhận ra rằng quy trình đăng ký có thể được cải thiện mạnh mẽ bằng cách giới thiệu một hệ thống điện tử sẽ thay thế hệ thống dựa trên giấy hiện có. Một hệ thống đăng ký dựa trên web quốc gia có thể giúp CSA đạt được các mục tiêu dài hạn là giảm bớt gánh nặng pháp lý cho những người tham gia thị trường vốn và hài hòa các quy định chứng khoán trong phạm vi quyền hạn.
Một nghiên cứu do CSA thực hiện năm 2001 ước tính tổng lợi ích kinh tế của NRD đối với ngành dịch vụ tài chính Canada sẽ là 85 triệu đô la trong khoảng thời gian năm năm.
Lợi ích mong đợi của NRD
Nghiên cứu cũng cho thấy rằng hầu hết các lợi ích sẽ được nhận ra là kết quả của việc tăng hiệu quả. Ví dụ, quy trình đăng ký sẽ cung cấp lợi ích tiền mặt cho các công ty, giảm chi phí lao động và tiết kiệm thời gian. Các công ty lớn hy vọng sẽ đạt được hơn 50% trong số 85 triệu đô la lợi ích dự kiến và các công ty nhỏ hy vọng sẽ được hưởng lợi trên cơ sở mỗi người đăng ký ở mức độ lớn hơn so với các công ty lớn. Các công ty nhỏ dự kiến lợi ích tương đương $ 2.200 mỗi người đăng ký so với $ 264 cho mỗi người đăng ký doanh nghiệp lớn.
Đăng ký với NRD
Để đăng ký với NRD, các công ty phải trả một khoản phí khi họ đăng ký ban đầu. Các công ty và cá nhân cũng phải trả một khoản phí nếu họ đăng ký tại một khu vực tài phán bổ sung hoặc muốn kích hoạt lại đăng ký. Lệ phí là 75 đô la cho mỗi Mẫu 33-109F4, phải được nộp cho mỗi cá nhân hoặc công ty đăng ký và 20, 50 đô la cho mỗi Mẫu 33-109F4, phải được nộp cho mỗi cá nhân đăng ký trong mỗi khu vực pháp lý bổ sung.
