Thương nhân trưởng là gì
Một người giao dịch đứng đầu là người quản lý của một doanh nghiệp kinh doanh, chịu trách nhiệm về các vị trí, rủi ro và cuối cùng là lợi nhuận của doanh nghiệp đó. Trong một công ty chứng khoán đã đăng ký, người giao dịch trưởng giám sát tất cả các nhà giao dịch và nhân viên khác trong phạm vi quan điểm của mình và cũng có thể tự giao dịch. Đáng chú ý nhất, người giao dịch đứng đầu có trách nhiệm đảm bảo tuân thủ quy định và nội bộ cho mọi nhân viên là một phần của hoạt động giao dịch (nghĩa là không chỉ thương nhân). Một người giao dịch đầu cũng có thể được gọi là "người đứng đầu giao dịch".
Phá vỡ giao dịch viên
Bất kỳ nhà giao dịch trưởng nào trong hoạt động chứng khoán có trách nhiệm giám sát và / hoặc phê duyệt phải là hiệu trưởng đã đăng ký, nghĩa là họ phải có tất cả các giấy phép chứng khoán cơ bản và có một trong các chứng nhận sau:
- Sê-ri 4: Bài kiểm tra gốc tùy chọn đã đăng ký (OP) Sê-ri 9 và 10: Kỳ thi giám sát bán hàng chứng khoán chung Bài kiểm tra 23: Kỳ thi hiệu trưởng chứng khoán chung - Giám sát bán hàng (GP) Sê-ri 24: Kỳ thi hiệu trưởng chứng khoán chung (GP) Sê-ri 51: Hiệu trưởng quỹ chứng khoán thành phố Kỳ thi 53: Kiểm tra hiệu trưởng chứng khoán thành phố (MP)
Các bài kiểm tra chính chính được yêu cầu tùy thuộc vào phạm vi trách nhiệm của người đứng đầu. Trong các công ty nhỏ hơn, có thể chỉ có một hoặc hai thương nhân đứng đầu, nhưng trong các công ty lớn thường có nhiều thương nhân đứng đầu, mỗi người phụ trách một thị trường cụ thể. Ví dụ, người giao dịch đầu tư cho chứng khoán thành phố sẽ có tối thiểu giấy phép Series 53. Giấy phép khác nhau áp dụng cho tương lai và hoạt động giao dịch hàng hóa. Ví dụ, một hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký sẽ giữ giấy phép Series 4.
Trưởng phòng Mô tả công việc
Trong nhiều môi trường, chẳng hạn như các công ty quản lý tài sản hoặc quản lý tiền, một nhà giao dịch trưởng có thể báo cáo cho một giám đốc đầu tư và một giám đốc điều hành và sẽ có vai trò chính trong việc thực hiện và thực hiện các yêu cầu giao dịch cá nhân. Các nhà giao dịch trưởng cũng có thể chịu trách nhiệm tạo và duy trì mối quan hệ với các nhà môi giới bên ngoài và người giám sát. Một nhà giao dịch đứng đầu nên là một trong những cá nhân am hiểu nhất tại một công ty liên quan đến thị trường và kiến trúc / môi trường giao dịch. Một số trách nhiệm công việc của người giao dịch cụ thể có thể bao gồm:
- Quản lý giao dịch từ khởi đầu đến phân tích sau giao dịch, bao gồm giao dịch xây dựng, phân tích trước giao dịch, thực hiện và thanh toán. Đảm bảo tuân thủ các quy định và các chính sách thực thi tốt nhất được tuân thủ. Thiết kế kiến trúc thương mại, chính sách và thủ tục giao dịch, cũng như đánh giá nhà môi giới và lưu giữ hồ sơ giao dịch. Các nhà quản lý danh mục đầu tư hiện tại với các nhiệm vụ tái cân bằng và phân bổ tài sản.
Trưởng phòng phát triển công việc
Khi các quy định thay đổi nhanh chóng thay đổi trách nhiệm hàng ngày của các nhà giao dịch trưởng, vai trò của họ đã thay đổi khỏi giao dịch tích cực và hướng tới vai trò giám sát và tuân thủ nhiều hơn. Đặc biệt, tại châu Âu, các quy định MiFID II đang chuyển các ưu tiên hàng ngày của các nhà giao dịch khỏi giao dịch và hướng tới thay đổi cấu trúc và quy định thị trường thay vì theo kịp những gì thị trường đang làm. Mặc dù là một chuyên gia giao dịch dày dạn là điều cần thiết để trở thành một nhà giao dịch đứng đầu, vai trò bây giờ có thể chỉ cho phép một lượng nhỏ thời gian thực sự giao dịch chứng khoán.
