Mẫu SEC U-1 là gì
Một ứng dụng hoặc tuyên bố của một công ty, cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, về một vấn đề hoặc bán chứng khoán, mua lại hoặc bán tài sản. Mẫu U-1 trước đây được gọi là Ứng dụng thống nhất để đăng ký chứng khoán, hiện đã lỗi thời.
BREAKING DOWN SEC Mẫu U-1
Mẫu U-1 là một phần của gói phải nộp cho SEC như một phần của Đăng ký chào bán doanh nghiệp nhỏ (SCOR), được thông qua vào tháng 4 năm 1989. Mẫu SCOR được thiết kế để sử dụng cho các công ty muốn huy động vốn thông qua chào bán chứng khoán ra công chúng được miễn đăng ký với SEC, theo một số quy định.
Ngoài Mẫu U-1, các tài liệu khác được yêu cầu phải nộp trong đơn đăng ký bao gồm: hai bản cáo bạch, tất cả các bản trình bày nộp cho SEC và lệ phí nộp đơn. Nhà phát hành phải nộp Mẫu U-1 riêng biệt ở mỗi tiểu bang nơi họ muốn bán chứng khoán, cho biết số lượng chứng khoán được đăng ký tại tiểu bang đó.
Luật trời xanh
Mẫu U-1 là một thành phần của Luật Bầu trời xanh bảo vệ các nhà đầu tư. Luật Blue Sky là các quy định của nhà nước được thiết lập như là biện pháp bảo vệ cho các nhà đầu tư chống lại gian lận chứng khoán. Các luật, có thể thay đổi theo tiểu bang, thường yêu cầu người bán các vấn đề mới đăng ký dịch vụ của họ và cung cấp chi tiết tài chính. Điều này cho phép các nhà đầu tư căn cứ phán đoán của họ về thông tin có thể kiểm chứng.
Thuật ngữ này được cho là bắt nguồn từ đầu những năm 1900 khi một công lý của Tòa án Tối cao tuyên bố mong muốn bảo vệ các nhà đầu tư khỏi các dự án đầu cơ có "nhiều giá trị như một mảng trời xanh". Trong những năm trước sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929, đã có những trường hợp các công ty đưa ra những lời hứa cao cả, không có căn cứ về lợi nhuận lớn hơn sẽ đến.
Mẫu U-1 yêu cầu các thông tin sau: Tên và địa chỉ của Tổ chức phát hành và văn phòng chính trong tiểu bang; tổng chào bán cổ phiếu và giá cả; hoa hồng tối đa được tính; danh sách các quốc gia được đề xuất cung cấp chứng khoán để bán cho công chúng; liệt kê các tiểu bang, nếu có, đã từ chối cho phép bán chứng khoán ra công chúng; cung cấp một bản sao của Tuyên bố đăng ký và hai bản sao của Bản cáo bạch; cung cấp Thỏa thuận bảo lãnh phát hành, cung cấp một bản sao của tất cả các vấn đề quảng cáo sẽ được sử dụng liên quan đến ưu đãi; cung cấp một bản sao ý kiến của luật sư đã ký với Tuyên bố đăng ký theo Luật Chứng khoán năm 1933.
