Đối với các nhà đầu tư muốn có được sự tiếp xúc đáng kể với thị trường uranium trong lĩnh vực khai thác và kim loại, các lựa chọn giữa các quỹ giao dịch trao đổi (ETF) được đơn giản hóa. Tính đến tháng 6 năm 2016, chỉ có hai quỹ ETF tập trung chủ yếu vào thị trường uranium. Một ETF là một khoản đầu tư thuần túy hơn vào chính uranium hoặc khai thác uranium, vì danh mục đầu tư của nó bị chi phối bởi các nhà sản xuất uranium. Sự lựa chọn ETF khác trong danh mục này cung cấp một cách chơi trực tiếp hơn đối với các công ty năng lượng hạt nhân, mặc dù cổ phiếu của các nhà sản xuất uranium lớn cũng được thể hiện trong danh mục đầu tư của quỹ.
Hai quỹ ETF này giống nhau ở chỗ cả hai đều có một danh sách nắm giữ danh mục đầu tư tương đối ngắn, vào khoảng 25, nhưng một quỹ ETF khác thấp hơn về tổng tài sản thuộc quyền quản lý (AUM).
Quỹ Uranium X toàn cầu
Global X Uranium ETF (NYSEARCA: URA) đã được Global X Funds ra mắt vào năm 2010 và chỉ huy phần tài sản của sư tử đầu tư vào uranium ETFs, với 116, 5 triệu đô la trong AUM, tính đến tháng 6 năm 2016. ETF này theo dõi thị trường có trọng số vốn hóa Global Uranium Index, bao gồm các công ty lớn nhất và được giao dịch rộng rãi nhất tham gia vào việc kinh doanh khai thác và tinh chế uranium, bao gồm các công ty thiết bị khai thác. Phần lớn các cổ phiếu tạo nên chỉ số là cổ phiếu của các công ty vốn hóa nhỏ hoặc siêu nhỏ.
Quỹ thường được đầu tư 80% trở lên vào các cổ phiếu có trong chỉ số cơ bản hoặc trong biên lai lưu ký của Mỹ (ADR) hoặc biên lai lưu ký toàn cầu (GDR) đại diện cho chứng khoán chỉ số. Danh mục đầu tư được tập trung ở đầu, với ba trong số 24 cổ phần hàng đầu chiếm 48% tài sản của danh mục đầu tư. Ba công ty nắm giữ hàng đầu là Cameco Corp (NYSE: CCJ), một mình chiếm 22% danh mục đầu tư, NexGen Energy Ltd. (OTC: NXGEF) và Uranium tham gia Corp (OTC: URPTF). Cameco giữ một vị trí trung tâm là công ty khai thác uranium giao dịch công khai lớn nhất thế giới, sản xuất khoảng 18% uranium của thế giới. Tỷ lệ doanh thu danh mục đầu tư hàng năm là 22% tương đối vừa phải.
Tỷ lệ chi phí cho Quỹ Uranium ETF toàn cầu là 0, 70%, thấp hơn mức trung bình của danh mục tài nguyên thiên nhiên là 1, 02%. Quỹ có tỷ lệ cổ tức 12 tháng là 1, 96%. Lợi nhuận hàng năm trung bình năm năm cho ETF này là 26, 47% âm đáng thất vọng. Lợi nhuận một năm là âm 20, 45%. Tuy nhiên, quỹ đã tăng 2, 14% tính đến thời điểm hiện tại (YTD), tính đến tháng 6 năm 2016.
ETF này phù hợp cho các nhà đầu tư tìm kiếm phạm vi bảo hiểm tổng thể của ngành khai thác uranium.
VanEck vectơ Uranium + ETF năng lượng hạt nhân
VanEck đã ra mắt Quỹ năng lượng hạt nhân VanEck vectơ Uranium + Hạt nhân (NYSEARCA: NLR) vào năm 2007, nhưng mặc dù đã có ba năm khởi đầu tại URA, nhưng quỹ ETF này chỉ có khoảng một phần ba tổng tài sản của URA, với 38, 6 triệu đô la tài sản được quản lý. Mặc dù cơ sở tài sản của nó đủ lớn để khiến việc đóng quỹ trở thành một khả năng không thể xảy ra, mức chênh lệch giá mua trung bình là 0, 74% rộng hơn đáng kể so với 0, 41% của URA. Tuy nhiên, đối với các nhà đầu tư đang tìm kiếm sự pha trộn giữa năng lượng hạt nhân và cổ phiếu khai thác uranium, NLR là lựa chọn tốt nhất có sẵn trong thị trường ETF.
VanEck ETF theo dõi Chỉ số năng lượng hạt nhân và hạt nhân toàn cầu MVIS toàn cầu, được thiết kế để phản ánh hiệu suất thị trường chung của các công ty trong ngành khai thác năng lượng hạt nhân và uranium. Danh mục đầu tư của quỹ bao gồm cả chứng khoán chỉ số và biên lai lưu ký. Danh mục đầu tư của 29 cổ phiếu có ít sự tập trung ở đầu hơn URA, với ba cổ phiếu lớn nhất chỉ chiếm 23% tổng danh mục đầu tư. Ba công ty hàng đầu là Duke Energy Corp (NYSE: DUK), Công ty Phương Nam (NYSE: SO) và Dominion Resources Inc. (NYSE: D). Không giống như URA, quỹ ETF này tập trung đông đảo các công ty vốn hóa lớn và nghiêng về các công ty Mỹ và Nhật Bản, để bỏ bê các công ty năng lượng hạt nhân lớn ở Pháp và Canada. Tỷ lệ doanh thu danh mục đầu tư là 27%.
Tỷ lệ chi phí của quỹ là 0, 61%, cao hơn mức trung bình của ngành linh tinh là 0, 45%, nhưng dưới 0, 70% của URA. NLR cũng có tỷ lệ cổ tức 12 tháng cao hơn URA, ở mức 3, 07%. Lợi nhuận trung bình hàng năm trong năm năm là 0, 62%. Lợi nhuận một năm là 8, 58% và tính đến tháng 6 năm 2016, quỹ đã tăng 11, 77% so với đầu năm.
Từ quan điểm hoàn toàn về hiệu suất và chi phí, NLR rõ ràng là lựa chọn tốt hơn cho các nhà đầu tư trong khung thời gian từ giữa năm 2011 đến giữa năm 2016.
