Mẫu SEC U-5S là gì?
Mẫu đơn U-5S của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) phải được nộp hàng năm bởi mọi công ty nắm giữ tiện ích công cộng đã đăng ký. Mẫu phải có thông tin về công ty mẹ, tất cả các công ty con theo luật định, số cổ phần phổ thông sở hữu, tỷ lệ quyền biểu quyết và giá trị sổ sách của cổ phiếu, cũng như tóm tắt về mua lại, bán hàng, cán bộ, giám đốc, đóng góp, hợp đồng và báo cáo tài chính.
SEC đã sử dụng thông tin này để theo dõi các khoản giữ, tài chính và hoạt động của hệ thống tiện ích công cộng đã đăng ký.
Hiểu mẫu SEC U-5S
Mẫu U-5S, còn được gọi là "báo cáo thường niên", được yêu cầu theo Mục Năm, Quy tắc Một trong Đạo luật Công ty nắm giữ Công ích năm 1935. Đạo luật năm 1935 quy định các công ty nắm giữ các tiện ích điện và khí đốt tự nhiên. Mẫu U-5S yêu cầu tiết lộ cụ thể của các công ty nắm giữ tiện ích công cộng bao gồm thông tin chi tiết về các công ty hệ thống và đầu tư cũng như mua lại. Mẫu U-5S bắt buộc ngoài báo cáo tiêu chuẩn 10-Q và 10-K cho các công ty đã đăng ký SEC.
Đạo luật năm 1935 đã bị bãi bỏ vào ngày 8 tháng 8 năm 2005, với việc thông qua Đạo luật chính sách năng lượng năm 2005. Đạo luật năm 2005 chủ yếu tập trung vào các ưu đãi thuế và các khoản vay mới cho lĩnh vực tiện ích công cộng. Nó không bao gồm các quy định cho các hồ sơ U-5S bổ sung trong lĩnh vực tiện ích công cộng. Do đó, hành động năm 2005 đã khiến Mẫu U-5S trở nên lỗi thời.
Chức năng của Mẫu FINRA U-5
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) Mẫu U-5 là Thông báo chấm dứt thống nhất cho đăng ký ngành chứng khoán. Các đại lý môi giới, cố vấn đầu tư và tổ chức phát hành chứng khoán sử dụng Mẫu U-5 để báo cáo việc chấm dứt và tách biệt một cá nhân trong các khu vực pháp lý thích hợp hoặc với một tổ chức tự điều hành trước đây (SRO).
Chủ cũ phải nộp Mẫu U-5 với FINRA bất cứ khi nào đại diện đã đăng ký rời khỏi công ty tài trợ vì bất kỳ lý do gì. Mẫu đơn phải được nộp trong vòng 30 ngày kể từ ngày tách. Người quay phim phải trả lời tất cả các câu hỏi và gửi tất cả thông tin được yêu cầu, trừ khi có hướng dẫn khác trong hướng dẫn cụ thể cho từng yếu tố của Mẫu U-5. Mẫu đơn thường được nộp qua CRD Web của FINRA.
Có ba loại Mẫu U-5 có thể được nộp. Ngày nộp đơn U-5 có thể quan trọng vì nó bắt đầu cửa sổ hai năm để bảo trì đăng ký mà người đại diện có sẵn nếu họ không bắt đầu làm việc ngay với một công ty khác. Sau khi nộp, các chi tiết được gửi cùng với Mẫu U-5 có thể được kiểm tra lý lịch và xem bởi FINRA, SEC và các bên quan tâm khác.
3 loại hồ sơ U-5
- Đầy đủ: Nếu một cá nhân bị chấm dứt, chủ lao động phải hoàn thành Mẫu U-5 để chấm dứt hoàn toàn. Chủ lao động phải điền vào Phần ba, chọn có theo chấm dứt hoàn toàn và đưa ra lý do chấm dứt. Một phần: Chấm dứt một phần kết thúc mối quan hệ của đại diện đã đăng ký với các SSC được chọn hoặc tại các khu vực pháp lý được chọn. Người sử dụng lao động phải hoàn thành Mục Năm của Mẫu U-5, bao gồm Phần 5A: Sớm chấm dứt một phần và Phần 5B: Chấm dứt một phần thẩm quyền. Sửa đổi: Có thể nộp Mẫu sửa đổi U-5 để cập nhật Mẫu đơn ban đầu. Các phần có thể được sửa đổi bao gồm tiết lộ, ngày chấm dứt, lý do chấm dứt và thông tin dân cư.
Các phần của Mẫu U-5
- Thông tin chung Địa chỉ cư trú hiện tại Chấm dứt hoàn toàn Ngày kết thúc chấm dứt chấm dứt hợp đồng Kết thúc công ty bị chấm dứt Câu hỏi về công bố thông tin Trang báo cáo tiết lộ
