Mẫu SEC PRE 14A là gì
Mẫu SEC PRE 14A, hoặc tuyên bố ủy quyền sơ bộ phải được đệ trình lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) bằng hoặc thay mặt người đăng ký khi yêu cầu bỏ phiếu của cổ đông về một vấn đề không liên quan đến vấn đề tranh chấp hoặc sáp nhập / mua lại.
BREAKING DOWN SEC Mẫu PRE 14A
Các công ty nộp Mẫu SEC PRE 14A trong các tình huống yêu cầu bỏ phiếu cho cổ đông. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) yêu cầu Mẫu PRE 14A cung cấp cho chủ sở hữu bảo mật của công ty đầy đủ thông tin để cho phép họ bỏ phiếu thông báo tại cuộc họp của chủ sở hữu bảo mật sắp tới hoặc ủy quyền cho một ủy quyền bỏ phiếu thay mặt họ. Mẫu PRE 14A bao gồm thông tin về: ngày, giờ và địa điểm cuộc họp của chủ sở hữu an ninh; khả năng hủy bỏ ủy quyền; quyền thẩm định của bên bất đồng; người chào mời; lợi ích trực tiếp hoặc gián tiếp của một số người trong các vấn đề sẽ được hành động; sửa đổi hoặc trao đổi chứng khoán; báo cáo tài chính; thủ tục bỏ phiếu; những chi tiết khác.
Mẫu PRE 14A, còn được gọi là "tuyên bố ủy quyền sơ bộ không liên quan đến vấn đề tranh chấp hoặc sáp nhập / mua lại", được yêu cầu theo Mục 14 (a) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Trong số những điều khác, Đạo luật trao quyền cho SEC để có yêu cầu báo cáo định kỳ thông tin của các công ty có chứng khoán giao dịch công khai.
Mẫu đơn được nộp cho SEC khi một tuyên bố ủy quyền sơ bộ được đưa ra cho các cổ đông và giúp SEC đảm bảo rằng các quyền của cổ đông được giữ nguyên. Các công ty, hoặc các nhà làm phim khác, chẳng hạn như các cổ đông phải tiết lộ tất cả các chi tiết có liên quan đến vấn đề được đưa ra để bỏ phiếu cho cổ đông.
Khi nào thì Mẫu SEC PRE 14A được sử dụng?
Ví dụ về các loại hành động được lên kế hoạch sẽ kích hoạt nộp đơn Mẫu PRE 14A bao gồm các quyết định về phát hành cổ phiếu, thay đổi các điều khoản hợp nhất, đề xuất của cổ đông, bồi thường hội đồng quản trị, trợ cấp cổ phiếu bị hạn chế và các vấn đề khác. Các vấn đề liên quan đến phiếu bầu chỉ về các vấn đề duy nhất, chẳng hạn như đề xuất của cổ đông hoặc lựa chọn kiểm toán viên độc lập, không yêu cầu hồ sơ PRE Form 14A.
Quy trình nộp đơn cho Mẫu ủy quyền sơ bộ 14A
Với một số trường hợp ngoại lệ, được thiết kế bởi SEC để "giải tỏa những người đăng ký và Ủy ban về gánh nặng hành chính không cần thiết, những người đăng ký thành viên phải nộp năm bản sao báo cáo ủy quyền sơ bộ với SEC ít nhất 10 ngày theo lịch trước khi họ gửi tài liệu ủy quyền cho chủ sở hữu chứng khoán. có thể nhận xét và yêu cầu làm rõ hoặc chỉnh sửa hồ sơ proxy sơ bộ. Nếu trường hợp này, SEC sẽ thông báo cho người quay trong vòng 10 ngày.
Không có phí nộp đơn cho hồ sơ proxy liên quan đến một số loại đệ trình bao gồm cả những loại liên quan đến cuộc họp cổ đông thường niên của công ty.
