Mẫu N-PX của SEC là gì?
Mẫu N-PX của SEC được hoàn thành bởi các quỹ tương hỗ và các công ty đầu tư quản lý đã đăng ký khác để tiết lộ các thủ tục bỏ phiếu ủy nhiệm. Chi tiết này cho các nhà đầu tư cách các quỹ bỏ phiếu ủy nhiệm liên quan đến các chứng khoán khác nhau mà họ nắm giữ. Mẫu đơn được nộp mỗi năm với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho giai đoạn kéo dài 12 tháng kết thúc vào ngày 30 tháng 6.
SEC được yêu cầu tài trợ để nộp mẫu N-PX chậm nhất là ngày 31 tháng 8 mỗi năm. Vì thông tin này có sẵn cho công chúng, các nhà đầu tư có thể tìm thấy thông tin bỏ phiếu proxy cho một quỹ tương hỗ trên cơ sở dữ liệu EDGAR độc quyền của SEC. Tại đây, bạn cũng có thể tìm thấy báo cáo bán và hàng năm của một quỹ tương hỗ cho các cổ đông, tuyên bố đăng ký và các hồ sơ khác của SEC.
Giải thích về Mẫu N-PX
Các yêu cầu nộp đơn N-PX của SEC được nêu trong Mục 30 của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940, và Phần 13 và 15 (d) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, yêu cầu các công ty đầu tư và tin tưởng nộp báo cáo nửa năm và nửa năm với SEC và các cổ đông.
Các cá nhân phải luôn có quyền truy cập vào hồ sơ bỏ phiếu ủy quyền của công ty đầu tư đã đăng ký, bằng cách truy cập hoặc yêu cầu thông tin trực tiếp từ công ty hoặc thông qua trang web của SEC. Nhiều công ty cung cấp thông tin trực tuyến theo "Quan hệ nhà đầu tư" hoặc bằng cách cung cấp số điện thoại miễn phí cho những người muốn yêu cầu một bản sao qua thư.
Theo luật liên bang, các công ty được yêu cầu cung cấp hồ sơ bỏ phiếu proxy, miễn phí, trong vòng ba ngày kể từ khi nhận được yêu cầu. Các nhà đầu tư có thể tìm hiểu làm thế nào một quỹ tương hỗ cung cấp hồ sơ bỏ phiếu ủy quyền của mình thông qua báo cáo hàng năm hoặc nửa năm cho cổ đông và tuyên bố thông tin bổ sung.
Thông tin được tiết lộ trong Mẫu N-PX của SEC
Một quỹ tương hỗ phải nêu chi tiết thông tin cụ thể về Mẫu N-PX của SEC cho các vấn đề liên quan đến chứng khoán được giữ trong quỹ. Điều đó chỉ xảy ra trong các cuộc họp cổ đông và khi quỹ được quyền bỏ phiếu. Một số thông tin được tìm thấy trong Mẫu N-PX bao gồm tên của tổ chức phát hành bảo mật danh mục đầu tư, ký hiệu đánh dấu trao đổi, số Ủy ban về Quy trình xác định bảo mật thống nhất (CUSIP), ngày họp cổ đông và tổng quan ngắn gọn về các vấn đề cho một cuộc bỏ phiếu, trong số các thông tin tài liệu khác. Thậm chí quan trọng hơn, các quỹ đầu tư vào chứng khoán bỏ phiếu được yêu cầu tiết lộ kết quả của cuộc bỏ phiếu. Quỹ có thể bỏ phiếu đề xuất, từ chối, từ chối bầu cử giám đốc, cũng như lựa chọn hoặc chống lại quản lý.
