Tội phạm & Gian lận

Mẫu SEC S-4 là một mẫu quy định có tiêu đề \

Biểu 13G là một biểu mẫu SEC tương tự như Biểu 13D được sử dụng để báo cáo quyền sở hữu cổ phiếu vượt quá 5% tổng số cổ phiếu của công ty.

Lịch trình 13E-4 được gọi là \

Biểu 14C đưa ra các yêu cầu công bố nhất định đối với các công ty có chứng khoán đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch.

Lịch trình 13D là một hình thức phải được nộp cho SEC khi một người hoặc nhóm mua hơn 5% bất kỳ loại cổ phiếu nào của công ty.

Lịch trình TO là một hồ sơ với SEC được yêu cầu của một bên đưa ra đề nghị đấu thầu chứng khoán được đăng ký theo Đạo luật trao đổi.

Lịch trình TO-C được đệ trình với SEC khi các giao tiếp bằng văn bản diễn ra liên quan đến một đề nghị đấu thầu.

Lịch trình TO-T phải được đệ trình với SEC bởi bất kỳ thực thể nào, ngoài chính tổ chức phát hành, đưa ra đề nghị đấu thầu đối với một số chứng khoán vốn đã đăng ký theo Mục 14d hoặc 13e của Đạo luật 1934.

Mẫu SEC 10-K405 là mẫu được SEC sử dụng trước năm 2003 để chỉ ra rằng một công ty không nộp được Mẫu 4 (hoặc Mẫu 3 hoặc Mẫu 5 tương tự) đúng hạn.

Phí SEC là một chi phí giao dịch gắn liền với việc bán cổ phiếu niêm yết.

Mẫu đơn 10-12G của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) khi một công ty giao dịch công khai phát hành cổ phiếu mới.

Đạo luật giao dịch chứng khoán năm 1934 được tạo ra để điều chỉnh các giao dịch chứng khoán trên thị trường thứ cấp và đảm bảo sự công bằng và niềm tin của nhà đầu tư.

Mẫu đơn 10-C của SEC là mẫu được đệ trình lên SEC bởi các công ty có chứng khoán được trích dẫn trên hệ thống báo giá của interdealer NASDAQ.

Mẫu 10-KT của SEC là một báo cáo chuyển tiếp được nộp thay cho báo cáo thường niên 10-K tiêu chuẩn khi một công ty thay đổi vào cuối năm tài chính.

Mẫu đơn 10-D của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), còn được gọi là Báo cáo Phân phối Nhà phát hành Tài sản được hỗ trợ.

Mẫu SEC 10-QT được sử dụng khi có phần trình bày về \

Mẫu 10-SB của SEC là một hồ sơ gửi cho SEC được sử dụng để đăng ký chứng khoán của các doanh nghiệp nhỏ muốn giao dịch trên các sàn giao dịch của Hoa Kỳ.

Mẫu SEC 10SB12B, cho đến năm 2008, là một hồ sơ gửi cho SEC cho \

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là một cơ quan chính phủ Hoa Kỳ do Quốc hội thành lập để điều tiết thị trường chứng khoán và bảo vệ các nhà đầu tư.

Mẫu đơn 12b-25 của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), còn được gọi là Thông báo về việc nộp muộn.

Mẫu SEC 15-12B là chứng nhận chấm dứt đăng ký một loại bảo mật theo Mục 12 (g) hoặc thông báo đình chỉ nghĩa vụ để nộp báo cáo theo Mục 13 và 15 (d) của Đạo luật Trao đổi Chứng khoán 1934 Mục 12 ( b).

Mẫu đơn 15-12G của SEC là một hình thức cho phép chứng nhận chấm dứt đăng ký một lớp bảo mật hoặc thông báo đình chỉ nhiệm vụ để nộp báo cáo.

Mẫu đơn 15F của SEC là một hồ sơ tự nguyện với SEC được sử dụng bởi các công ty giao dịch công khai để thu hồi đăng ký chứng khoán của họ.

Mẫu SEC 17-H là một báo cáo đánh giá rủi ro mà tất cả các đại lý môi giới phải nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC).

Mẫu 10 của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) được sử dụng để đăng ký một loại chứng khoán để chuẩn bị cho giao dịch tiềm năng trên các sàn giao dịch Hoa Kỳ.

Mẫu đơn SEC 18 là một hồ sơ của SEC thường được gọi là Đơn đăng ký các Chính phủ nước ngoài và các Phân khu Chính trị.

Mẫu SEC 18-K là một hồ sơ gửi cho SEC được sử dụng để cung cấp thông tin cập nhật về tình trạng của một an ninh nước ngoài được giao dịch trong nước và tổ chức phát hành.

Mẫu đơn 18-12B của SEC là một hồ sơ gửi cho SEC được sử dụng để đăng ký chứng khoán nợ được cung cấp bởi các chính phủ nước ngoài tại thị trường Hoa Kỳ.

Mẫu SEC 1-A là một hồ sơ quy định cần thiết để đăng ký một số chứng khoán.

Mẫu SEC 11-K là mẫu được đệ trình lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch liên quan đến các kế hoạch mua và tiết kiệm cổ phiếu của nhân viên.

Mẫu SEC 20-F là mẫu phải được gửi bởi tất cả \

Mẫu đơn 20FR12B của SEC là một hồ sơ gửi với cơ quan quản lý được sử dụng để đăng ký chứng khoán của một công ty nước ngoài muốn giao dịch trên các sàn giao dịch Hoa Kỳ.

Mẫu SEC 24F-2 là một hồ sơ phải được nộp hàng năm bởi các công ty quỹ mở, công ty chứng chỉ tiền mặt và ủy thác đầu tư đơn vị.

SEC Form 15 là một hồ sơ tự nguyện với cơ quan quản lý bởi các công ty giao dịch công khai để thu hồi đăng ký chứng khoán của họ.

Mẫu đơn 305B2 của SEC là một hồ sơ điện tử với SEC cho phép chỉ định một người được ủy thác trên cơ sở trì hoãn theo Đạo luật Chứng nhận ủy thác năm 1939.

Mẫu 15-15D của SEC là một tài liệu được đệ trình để chỉ ra việc chấm dứt đăng ký bảo mật hoặc như một thông báo để chấm dứt nhu cầu nộp báo cáo.

Mẫu SEC 424B1 là mẫu bản cáo bạch mà một công ty phải nộp để cung cấp thêm thông tin không có trong bản cáo bạch ban đầu khi đăng ký.

Mẫu đơn SEC121212F liên quan đến việc đăng ký chứng khoán nợ (trái phiếu) niêm yết theo Mục 12 (b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

Mẫu SEC 424B2 là mẫu bản cáo bạch mà một công ty phải nộp nếu công ty đang thực hiện chào bán chứng khoán chính trên cơ sở trì hoãn.

Mẫu SEC 424A là mẫu bản cáo bạch mà một công ty phải nộp nếu công ty đã thực hiện các thay đổi quan trọng đối với bản cáo bạch đã nộp trước đó như một phần của tuyên bố đăng ký.