Mẫu 15-12G của SEC là gì
Mẫu 15-12G của SEC là mẫu cho phép chứng nhận chấm dứt đăng ký một loại bảo mật theo Mục 12 (g) hoặc thông báo đình chỉ nghĩa vụ để nộp báo cáo theo Mục 13 và 15 (d) của Đạo luật Trao đổi Chứng khoán năm 1934
Mẫu BREAKING XUỐNG 15-12G
Mẫu 15-12G của SEC được cung cấp bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) liên quan đến các Phần 12 (g), 13 và 15 (d) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán 1934. Mẫu cho phép các nhà phát hành tìm cách chấm dứt một lớp bảo mật đã đăng ký hoặc đình chỉ nghĩa vụ để nộp các báo cáo bắt buộc của SEC.
Luật giao dịch chứng khoán năm 1934
Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 là một phần của phong trào lập pháp nhằm tăng cường tính minh bạch và hiệu quả cơ sở hạ tầng giao dịch thị trường tài chính sau vụ sụp đổ thị trường năm 1929. Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 đã tạo ra Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch và trao cho nó quyền hạn rộng lớn để giám sát tất cả các loại giao dịch trên toàn ngành công nghiệp đầu tư tại Hoa Kỳ.
Tất cả các chứng khoán tìm cách giao dịch công khai trên các sàn giao dịch mở phải đăng ký với SEC. Yêu cầu đăng ký chi tiết cho các tập đoàn và quỹ được quản lý được nêu trong Luật Chứng khoán năm 1933, Luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940. Ba luật này tạo thành khuôn khổ đăng ký công ty, đăng ký chứng khoán, phát hành chứng khoán giao dịch công khai và dịch vụ đầu tư tư nhân, và giao dịch chứng khoán.
Mẫu 15-12G của SEC đưa ra cho các công ty một số yêu cầu báo cáo của họ theo Mục 12 (g), 12 (h), 13 và 15 (d) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán 1934. Các công ty có thể sử dụng biểu mẫu này nếu họ có kế hoạch chấm dứt danh sách lớp bảo mật. Mẫu 15-12G của SEC cũng có thể giúp các công ty được giải tỏa các yêu cầu báo cáo nhất định. Khi hoàn thành Biểu mẫu 15-12G của SEC, các nhà phát hành có tùy chọn chấm dứt hoặc đình chỉ báo cáo theo các điều sau: Quy tắc 12g-4 (a) (1), Quy tắc 12g-4 (a) (2), Quy tắc 12h-3 (b) (1) (i), Quy tắc 12h-3 (b) (1) (ii), Quy tắc 15d-6 và Quy tắc 15d-22 (b).
Mục 12 (g)
Mẫu SEC 15-12G cho phép các công ty chấm dứt đăng ký theo quy định tại Mục 12 (g). Mục 12 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 chi tiết các yêu cầu đăng ký cho tất cả các loại chứng khoán. Mục 12 (g) thảo luận cụ thể về các yêu cầu đăng ký cho các công ty liên quan đến thương mại giữa các tiểu bang. Mục 12 (h) phác thảo thẩm quyền của SEC để cung cấp miễn trừ báo cáo cho Phần 12 (g).
Phần 13 và 15 (d)
Mẫu 15-12G của SEC cho phép các công ty nộp đơn xin đình chỉ nghĩa vụ báo cáo theo Mục 13 và 15 (d). Phần 13 phác thảo các yêu cầu báo cáo đầy đủ mà các công ty phải duy trì như đã đăng ký theo Mục 12. Mục 15 (d) nêu chi tiết quy trình báo cáo phân tích chứng khoán và xung đột lợi ích có thể xảy ra từ các báo cáo phân tích và nghiên cứu do các nhà phân tích bảo mật cung cấp.
