Lịch trình 13G là gì?
Biểu 13G của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) tương tự như Biểu 13D của SEC và được sử dụng để báo cáo quyền sở hữu cổ phiếu của một bên vượt quá 5% tổng số phát hành cổ phiếu của công ty. Những hình thức này và các hình thức khác của SEC cung cấp thông tin từ các cá nhân nắm giữ các phần quan trọng trong một công ty giao dịch công khai và cho phép các nhà đầu tư và các bên quan tâm khác đưa ra quyết định sáng suốt.
Lịch trình 13G có chiều dài ngắn hơn mẫu 13D và yêu cầu ít thông tin hơn từ bên nộp đơn. Quyền sở hữu trên 5% cổ phiếu giao dịch công khai là quyền sở hữu đáng kể và, báo cáo cho công chúng là một yêu cầu.
Các nhà đầu tư và các bên quan tâm khác có thể xem Biểu 13G của bất kỳ công ty giao dịch công khai nào thông qua hệ thống EDGAR của SEC.
Yêu cầu của Lịch trình 13G
Để nộp Lịch biểu 13G của SEC thay vì Lịch biểu 13D của SEC, cá nhân phải sở hữu từ 5% đến 20% cổ phiếu của công ty. Ngoài ra, họ có thể chỉ là một nhà đầu tư thụ động, không có ý định kiểm soát công ty. Nếu cá nhân không đáp ứng các tiêu chí này và kích thước của cổ phần vượt quá 20%, cá nhân phải hoàn thành và nộp Mẫu 13D.
Bất kỳ nhà đầu tư nào có cổ phần từ 20% trở lên, phải tự động nộp 13D, bất kể họ có ý định kiểm soát hay không. Các nhà đầu tư tổ chức có thể phải chịu các yêu cầu khắt khe hơn so với các nhà đầu tư cá nhân. Các yêu cầu của nhà đầu tư tổ chức này có thể bao gồm các xác nhận rằng các nhà đầu tư mua cổ phần như một phần của hoạt động kinh doanh thông thường, cũng như xác nhận rằng họ không có ý định kiểm soát hoạt động của công ty.
Lịch trình 13G
Chủ sở hữu 13G và 5%
Có những trường hợp khác mà một người có thể sử dụng Biểu 13G. Một người có thể sử dụng 13G trong các tình huống mà chủ sở hữu bảo mật sở hữu trên 5% vốn trong một công ty, bất cứ khi nào Mẫu 10 của SEC được đăng ký gần đây. Họ cũng có thể điền vào Biểu 13G khi họ không mua được chứng khoán nào khác trong lớp đó. Trong tình huống này, người nắm giữ chứng khoán không bắt buộc phải tuyên bố rằng cổ phiếu đã được sở hữu mà không có ý định thay đổi. Nếu bất kỳ vụ mua lại nào xảy ra sau khi nộp Mẫu 10 của SEC, thì họ phải hoàn thành Biểu 13D.
Ngoài ra, nếu cá nhân có bất kỳ thay đổi thông tin thích hợp nào, họ có 45 ngày sau khi kết thúc năm dương lịch, để sửa đổi thông tin.
Người thụ hưởng và Yêu cầu 13G
Kỳ vọng duy nhất của SEC về việc nộp Biểu 13G là nếu một cá nhân mua lại chứng khoán bằng cách trở thành người thụ hưởng và thông qua quá trình này có được quyền sở hữu cổ phần 10% hoặc cao hơn, hoặc tăng hơn 5%.
Khi một cá nhân mua quyền sở hữu có lợi từ 5% đến 20% cổ phần của một cổ phiếu cụ thể, cá nhân đó phải nộp Bản khai 13D hoặc 13G trong vòng 10 ngày kể từ khi mua. Nếu nhiều bên có quyền sở hữu đối với cùng một chứng khoán, họ có thể nộp cùng nhau, cung cấp tất cả các bên liên quan đủ điều kiện để nộp theo lịch trình đã chỉ định. Việc xác định đúng tất cả các bên và nộp đơn kịp thời là một yêu cầu. Ngoài ra, nhóm có thể nộp cùng hoặc cá nhân.
Chìa khóa chính
- Lịch trình 13G, cùng với Lịch trình 13D, báo cáo nắm giữ hơn 5% cổ phiếu của một công ty giao dịch công khai. Đoạn 13G có chiều dài ngắn hơn 13D và yêu cầu ít thông tin hơn từ người quay phim. Các cổ đông lớn có thể cố gắng kiểm soát quyết định của công ty. Những người mua cổ phần với tư cách là người thụ hưởng phải nắm giữ 10% trước khi nộp đơn. Quyền sở hữu cổ phiếu 20% yêu cầu bắt buộc phải nộp Biểu 13D.
Ví dụ thế giới thực
Trong quá trình nộp Biểu 13G, một cá nhân phải phân loại loại báo cáo của họ. Các lớp báo cáo này bao gồm đại lý môi giới, cố vấn đầu tư, kế hoạch lợi ích nhân viên, kế hoạch nhà thờ, quan hệ đối tác, cá nhân và nhiều hơn nữa. Khi một nhóm đang hoàn thành biểu mẫu, họ phải hiển thị tỷ lệ phần trăm được giữ bởi mỗi vòng được làm tròn đến phần mười gần nhất. Nhóm phải xác định rõ hơn số lượng cổ phần mà cá nhân có quyền bỏ phiếu hoặc hướng xử lý.
SEC có thể giới thiệu thông tin được báo cáo cho các cơ quan chính phủ, chính quyền và các tổ chức tự quản lý (SSC) khác.
