Mẫu SEC 1-A là gì?
Mẫu đơn 1-A của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) bởi các đơn vị tìm kiếm miễn trừ cho các yêu cầu đăng ký đối với các dịch vụ công khai nhất định. Chứng khoán được phát hành dựa trên Quy định A phải cung cấp cho nhà đầu tư một tuyên bố chào bán đáp ứng các yêu cầu của Mẫu 1-A. Biểu mẫu này còn được gọi là Tuyên bố chào bán theo quy định của Đạo luật trao đổi chứng khoán năm 1933.
Chìa khóa chính
- SEC Form 1-A là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch bởi các đơn vị tìm kiếm miễn trừ yêu cầu đăng ký đối với một số dịch vụ công khai theo Quy định A.Đăng ký Miễn yêu cầu đăng ký đối với bất kỳ yêu cầu đăng ký công khai nào từ 50 triệu đô la trở xuống trong một Thời hạn 12 tháng và được chia thành hai bậc. Tầng 1 được giới hạn ở mức 20 triệu đô la cho giá chào bán tổng hợp và doanh số bán chứng khoán tổng hợp được cung cấp trong khoảng thời gian 12 tháng. Cấp 2 được giới hạn ở mức 50 triệu đô la cung cấp chứng khoán trong thời gian 12 tháng.
Hiểu mẫu SEC 1-A
Đạo luật giao dịch chứng khoán năm 1933, còn được gọi là sự thật trong luật chứng khoán, yêu cầu các công ty phải nộp các mẫu đăng ký tiết lộ thông tin quan trọng về chứng khoán của họ. Bằng cách làm như vậy, các nhà đầu tư có thể nhận được thông tin quan trọng về chứng khoán được cung cấp, trong khi cấm gian lận trong việc bán chứng khoán được cung cấp.
Mẫu 1-A là một tuyên bố chào hàng phải được nộp không muộn hơn 21 ngày trước khi tuyên bố chào hàng đủ điều kiện của SEC. Mẫu đơn được hoàn thành bởi bất kỳ ai muốn được miễn trừ theo Quy định A. Quy định này từ bỏ các yêu cầu đăng ký đối với các yêu cầu đăng ký đối với bất kỳ đợt chào bán chứng khoán nào từ 50 triệu USD trở xuống trong thời gian 12 tháng.
Tuyên bố có thể được sử dụng cho hai phân khúc dịch vụ bị giới hạn bởi giá trị của chúng.
- Cấp 1 được giới hạn ở mức 20 triệu đô la cho giá chào bán tổng hợp và doanh số bán chứng khoán tổng hợp được cung cấp trong khoảng thời gian 12 tháng. Các dịch vụ cấp 1 không được cung cấp quá 6 triệu đô la cho tất cả các chủ sở hữu bảo mật bán là các chi nhánh của công ty phát hành. 2 được giới hạn ở mức 50 triệu đô la cung cấp chứng khoán trong thời gian 12 tháng. Giới hạn cho các dịch vụ cấp 2 là 15 triệu đô la cho tất cả các chủ sở hữu bảo mật bán là các chi nhánh của tổ chức phát hành. Các dịch vụ cấp 2 phải tuân theo các yêu cầu báo cáo thường xuyên bao gồm báo cáo hàng năm, báo cáo tài chính đặc biệt và báo cáo thoát.
Có ba phần để Mẫu 1-A. Phần đầu tiên phác thảo thông tin cơ bản về công ty phát hành bao gồm bảo mật và nơi sẽ cung cấp. Phần hai yêu cầu tiết lộ cụ thể bao gồm thông tin về doanh nghiệp và quản lý của công ty như bồi thường, thông tin về quyền sở hữu có lợi, cách sử dụng số tiền thu được từ việc cung cấp, cũng như các rủi ro tiềm ẩn liên quan đến việc cung cấp bảo mật. Phần thứ ba thường bao gồm các tài liệu cụ thể và các triển lãm khác.
Ba phần của Mẫu 1-A chứa thông tin quan trọng bao gồm các chi tiết về bảo mật, tiết lộ về doanh nghiệp và quản lý của nó, cũng như các triển lãm khác.
Cân nhắc đặc biệt
Đệ trình của Mẫu 1-A có thể bao gồm thông tin bổ sung như là một phần bổ sung của hồ sơ. Điều này có thể bao gồm một tuyên bố liên quan đến việc số tiền bồi thường phải trả cho người bảo lãnh phát hành có bị xóa với Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) hay không. Thông tin bổ sung cũng có thể bao gồm các báo cáo được tham chiếu trong thông tư chào hàng hoặc được sử dụng bên ngoài bởi tổ chức phát hành hoặc bảo lãnh chính liên quan đến việc chào bán.
Nếu các báo cáo như vậy được sử dụng, phải bao gồm một tuyên bố xác định việc sử dụng thực tế của chúng và cách chúng được phân phối. Điều này phải bao gồm các chi tiết xác định lớp của các cá nhân đã nhận hoặc sẽ nhận được báo cáo. Tuyên bố cũng phải bao gồm số lượng bản sao được phân phối cho mỗi lớp. Phải có một tuyên bố về việc sử dụng các báo cáo được đề xuất. Thông tin bổ sung có thể được yêu cầu bởi các cơ quan quản lý để hỗ trợ các tuyên bố và các xác nhận khác được trình bày trong tuyên bố chào hàng.
