ĐỊNH NGH DEA Phí SEC
Phí SEC là một khoản phí danh nghĩa được tạo ra bởi Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 để trở thành một chi phí giao dịch bổ sung kèm theo việc bán cổ phiếu niêm yết. Phí này thường được liệt kê dưới dạng phí riêng, không phụ thuộc vào bất kỳ khoản hoa hồng hoặc phí môi giới liên quan nào. Phí SEC được gọi chính thức hơn là phí giao dịch Mục 31 liên quan đến Mục 31 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
Cho đến năm 2007, lệ phí là 1% của một phần ba giá trị đồng đô la của cổ phiếu được bán. Sau năm 2007, lệ phí sẽ là 1% của một phần tám giá trị đồng đô la của cổ phiếu được bán.
BREAKING DOWN SEC
Số tiền thu được từ phí SEC được thu từ các công ty môi giới và cuối cùng được trả lại cho Kho bạc Hoa Kỳ. Các sàn giao dịch chứng khoán quốc gia ở Mỹ cũng phải trả phí dựa trên giao dịch này, trong trường hợp của họ được lấy từ khối lượng chứng khoán được bán thông qua thị trường của họ. Các quy tắc cho các sàn giao dịch chứng khoán tương ứng có thể yêu cầu các đại lý môi giới phải trả một phần phí. Đổi lại, những đại lý môi giới đó có thể đặt gánh nặng phí lên khách hàng của họ bằng cách chuyển các chi phí đó. Các nhà môi giới cũng có thể chọn các trường hợp đặc biệt trong đó họ sẽ không chuyển phí SEC cho khách hàng của họ.
Tại sao phí SEC được thanh toán bằng cách trao đổi và môi giới
Khoản phí này cung cấp vốn cần thiết cho chính phủ để trả cho các chi phí liên quan đến quy định của SEC về các đại lý vốn cổ phần và thị trường chứng khoán. Đáng chú ý, quỹ này chỉ áp dụng cho việc bán hầu hết các loại cổ phiếu và các lựa chọn liên quan đến vốn cổ phần. Các công cụ nợ, như trái phiếu, không bị tính phí này. Phí SEC không được áp dụng cho việc mua cổ phiếu - chỉ cho bên bán giao dịch.
Mục 31 yêu cầu mức phí phải được điều chỉnh bởi SEC theo định kỳ, hàng năm và đôi khi vào giữa năm, với khả năng tăng và giảm. Mục đích của các điều chỉnh là làm cho tổng thu phí giao dịch của SEC trong một năm nhất định càng gần với mức chiếm dụng hàng năm thường xuyên đối với ủy ban được Quốc hội cấp. Chẳng hạn, vào mùa xuân 2018, SEC đã thông báo rằng mức phí áp dụng cho hầu hết các giao dịch chứng khoán sẽ được đặt ở mức 13 đô la một triệu đô la.
Đây là mức giảm phí cho năm tài chính 2018 mà SEC cho biết một phần xuất phát từ số tiền đô la cao hơn đáng kể trong các tháng trước cho các giao dịch đủ điều kiện. SEC tiếp tục nói rằng nếu có sự sai lệch so với các mức tại thời điểm trên số tiền đô la cho các giao dịch bán hàng được bảo hiểm, việc giảm hoặc tăng mức phí có thể là cần thiết.
