ĐỊNH NGH ofA Mẫu SEC 424B1
Mẫu SEC 424B1 là mẫu bản cáo bạch mà một công ty phải nộp để cung cấp thêm thông tin không có trong bản cáo bạch ban đầu khi đăng ký. Các công ty được yêu cầu nộp Bản cáo bạch Mẫu 424B1 theo Quy tắc 424 (b) (1) của SEC theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1933.
Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1933 được tạo ra để giúp các nhà đầu tư đưa ra quyết định sáng suốt bằng cách yêu cầu các tổ chức phát hành chứng khoán hoàn thành và nộp báo cáo đăng ký (bao gồm thông tin tài chính và tài liệu) với SEC trước khi đưa ra vấn đề để công chúng mua. Thông thường hồ sơ tuyên bố đăng ký được yêu cầu theo Đạo luật 1933 cũng là các tuyên bố đã đăng ký theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940.
BREAKING DOWN SEC Mẫu 424B1
Mẫu SEC 424B1 được nộp theo Quy tắc 424 (b) (1) của SEC về số lượng và loại bản cáo bạch phải nộp khi công ty phát hành chào bán công khai. Theo quy định trong Quy tắc 424 (b), một công ty phát hành chào bán công khai phải nộp mười bản sao của các bản cáo bạch liên quan với SEC. Bản cáo bạch Mẫu 424B1 bao gồm các thông tin sau:
- Số lượng và loại cổ phiếu mà một công ty đang chào bán ra công chúng; Cho dù các cổ phiếu đó đang được bán bởi công ty hay bởi các cổ đông; Công ty có thu được bao nhiêu từ việc bán cổ phiếu của công ty hay không; tiền thu được từ đợt chào bán; Biểu tượng NASDAQ Global Chọn Market của công ty; Giá chứng khoán được báo cáo cuối cùng trên thị trường mở; Thông tin về các yếu tố rủi ro liên quan đến việc mua chứng khoán chào bán; andA mô tả các chứng khoán trong câu hỏi.
Mẫu 424B1 cũng sẽ hướng các nhà đầu tư đến nơi họ có thể tìm thêm thông tin về công ty và tài chính của công ty, và có thể kết hợp bằng cách tham khảo các hồ sơ khác do công ty thực hiện, bao gồm sửa đổi Mẫu 424B1 sau ngày phát hành và trước khi phát hành ngày chấm dứt cung cấp được mô tả trong đó; Báo cáo thường niên gần đây nhất của công ty về Mẫu 10-K; và tuyên bố đăng ký cho việc cung cấp trong câu hỏi. Hơn nữa, Mẫu 424B1 sẽ bao gồm thông tin về các chuyên gia đã chuẩn bị bản cáo bạch và, có lẽ, các hồ sơ liên quan khác.
