Hiệu trưởng tùy chọn đăng ký cao cấp (SROP) là gì?
Hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký cao cấp là một nhân viên hoặc đối tác chung của một công ty giao dịch quyền chọn, người giám sát hoạt động giao dịch và giao dịch quyền chọn trong tài khoản của khách hàng. SROP cũng phải vượt qua kỳ thi Series 4.
FINRA đã loại bỏ yêu cầu đối với các công ty phải có SROP vào tháng 6 năm 2008. Nó cũng loại bỏ yêu cầu đối với các công ty phải có Hiệu trưởng Tùy chọn đăng ký tuân thủ (CROP) để giám sát việc tuân thủ quy định của công ty đối với các hoạt động giao dịch quyền chọn của mình, một vị trí đôi khi được giữ bởi SROP.
Hiểu Hiệu trưởng Tùy chọn Đăng ký Cao cấp (SROP)
FINRA quyết định nhiều nhân viên có thể quản lý các trách nhiệm trước đây của hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký, miễn là công ty kinh doanh quyền chọn tiếp tục đáp ứng các yêu cầu giám sát và tuân thủ. Tuy nhiên, bất kỳ ai giám sát các tùy chọn và hoạt động kinh doanh bảo mật của một công ty, bao gồm các hoạt động bán hàng và quảng cáo của công ty, phải là một tùy chọn đã đăng ký và tiền gốc tương lai bảo mật.
Bài kiểm tra Series 4 là một yêu cầu cho tất cả các SROP. Nó đã đánh giá các ứng cử viên chính của các lựa chọn cấp độ có thẩm quyền như thế nào khi nói đến hiệu suất công việc của họ với tư cách là hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký. Nó cũng đo lường kiến thức mà một chuyên gia cần có để thực hiện một số trách nhiệm của hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký. Các chức năng này bao gồm:
- Các quy tắc và quy định áp dụng cho quản lý nhân sự tùy chọn của một công tyAccountsTrading Các quy tắc và quy định trao đổi liên quan đến giao dịch hợp đồng quyền chọn
Thay đổi quy tắc khác cho Hiệu trưởng tùy chọn đăng ký cao cấp
Vào ngày 26 tháng 6 năm 2017, FINRA đã thay đổi các quy tắc một lần nữa bằng cách phê duyệt quy tắc mới, SR SR-FINRA-2017-007, để sửa đổi các yêu cầu kiểm tra và tạo một bài kiểm tra kiến thức chung và kiểm tra kiến thức chuyên ngành và sửa đổi các yêu cầu giáo dục thường xuyên, trong số các thay đổi khác.
Theo quy định mới, mọi người tham gia vào vai trò ngân hàng hoặc chứng khoán đầu tư tại một doanh nghiệp thành viên FINRA đều phải đăng ký với FINRA với tư cách là đại diện hoặc hiệu trưởng trong mọi danh mục khi họ áp dụng cho trách nhiệm và chức năng công việc của mình theo Quy tắc 1220. Điều này là, tất nhiên, trừ khi họ được miễn đăng ký theo Quy tắc 1230 được đề xuất. Quy tắc 1210 được đề xuất cũng quy định rằng người đó không đủ điều kiện để hoạt động trong bất kỳ khả năng đã đăng ký nào ngoài chức năng mà người đó đã đăng ký, trừ khi các quy tắc được chỉ định khác.
Quy tắc 1210 được đề xuất là có hiệu lực vào ngày 1 tháng 10 năm 2018. Ngoại trừ các thành viên chỉ có một người có liên quan, mỗi công ty thành viên phải có ít nhất hai cán bộ hoặc đối tác đăng ký làm hiệu trưởng chứng khoán chung. Tuy nhiên, một thành viên có hoạt động hạn chế có thể có hai đối tác đăng ký trong danh mục chính tương ứng với phạm vi hoạt động của thành viên. Theo yêu cầu, tối thiểu hai hiệu trưởng được yêu cầu các công ty môi giới-đại lý đang tìm cách trở thành thành viên FINRA. Quy tắc này cũng được áp dụng cho các đại lý môi giới thành viên hiện có.
