Mẫu 10-C của SEC là gì
Mẫu 10-C của SEC là mẫu được đệ trình lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) bởi các công ty có chứng khoán được trích dẫn trên hệ thống báo giá của interdealer NASDAQ. Hình thức này đã được sử dụng bất cứ lúc nào có sự thay đổi trong số cổ phiếu đang lưu hành vượt quá 5% hoặc nếu có sự thay đổi trong tên của tổ chức phát hành.
BREAKING DOWN SEC Mẫu 10-C
Yêu cầu nộp Mẫu 10-C của SEC được bảo vệ theo Quy tắc 13a-17 và 15d-17 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Các công ty được yêu cầu nộp báo cáo này trong vòng 10 ngày kể từ khi thực hiện các thay đổi được ghi chú ở trên.
Thông tin bắt buộc trong Mẫu 10-C của SEC
Mẫu 10-C của SEC là một tài liệu tương đối ngắn gọn yêu cầu thông tin cơ bản về nhà phát hành, nhà phát hành thay đổi cổ phiếu đang lưu hành và bất kỳ thay đổi nào trong tên của nhà phát hành. Ngoài tên và thông tin liên hệ của nhà phát hành, Mẫu 10-C yêu cầu nhà phát hành liệt kê tên của chứng khoán (ví dụ: cổ phiếu phổ thông, chứng khoán nợ, chứng khoán phái sinh, v.v.), số lượng cổ phiếu đang lưu hành mà họ đã phát hành trước đó sự thay đổi và số lượng cổ phiếu đang lưu hành mà họ đã phát hành sau khi thay đổi. Nó cũng yêu cầu nhà phát hành liệt kê ngày thay đổi có hiệu lực.
Mẫu 10-C yêu cầu nhà phát hành phải liệt kê các phương tiện tăng số lượng cổ phiếu đang lưu hành, cho dù bằng cách sáp nhập, mua lại, phân phối, trao đổi, chia tách cổ phiếu, mua lại cổ phiếu để làm kho bạc hay bằng một số phương tiện khác. Tài liệu cũng yêu cầu các nhà phát hành đưa ra một mô tả ngắn gọn về giao dịch dẫn đến việc tăng hoặc giảm số lượng cổ phiếu đang lưu hành.
Ví dụ về việc nộp mẫu 10-C của SEC
Ví dụ, Mẫu 10-C nộp cho SEC vào năm 1996 bởi Tập đoàn Steris đã ghi nhận sự gia tăng số lượng cổ phiếu phổ thông do công ty phát hành từ 17.943.860 lên 33.129.301, có hiệu lực từ ngày 13 tháng 5 năm 1996. Steris Corporation đã báo cáo rằng sự thay đổi về số dư nợ cổ phiếu xảy ra do sáp nhập với AMSCO International, Inc., trong đó mỗi cổ phiếu của cổ phiếu phổ thông AMSCO International được đổi lấy một cổ phần của cổ phiếu phổ thông Steris Corporation, trị giá 0, 46 đô la tại thời điểm đó.
Mẫu 10-C cũng yêu cầu nhà phát hành báo cáo bất kỳ thay đổi nào về tên, bao gồm tên của họ trước khi thay đổi, tên của họ sau khi thay đổi và ngày sửa đổi điều lệ có hiệu lực được sử dụng để thay đổi tên của họ, cũng như ngày phê duyệt của cổ đông thay đổi tên, nếu nó được yêu cầu. Steris đã không báo cáo thay đổi tên trên Mẫu 10-C tháng 5 năm 1996.
