Mẫu SEC N-14 là gì?
Mẫu đơn N-14 của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) có thể được sử dụng bởi tất cả các công ty đầu tư quản lý và công ty phát triển kinh doanh, như được định nghĩa theo Mục 2 (a) (48) của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940, để đăng ký một số loại giao dịch theo Luật Chứng khoán năm 1933. Những giao dịch này bao gồm những giao dịch được quy định trong Luật Chứng khoán; một sự hợp nhất trong đó không cần phải có phiếu bầu hoặc sự đồng ý của các chủ sở hữu bảo mật của công ty; một đề nghị trao đổi cho chứng khoán của tổ chức phát hành hoặc người khác; tái cấp vốn công khai hoặc bán lại bất kỳ chứng khoán nào có được trong đợt chào bán được đăng ký trên Mẫu N-14; hoặc bất kỳ sự kết hợp của các giao dịch đó.
Không nên nhầm lẫn Mẫu N-14 của SEC với Mẫu N-14 của Bộ Quốc tịch và Nhập cư Hoa Kỳ (USCIS), được sử dụng để yêu cầu thông tin từ một ứng cử viên nhập tịch trong quá trình nhập tịch.
Mẫu N-14 của SEC và Mẫu US -IS N-14 là hai tài liệu khác nhau với các mục đích khác nhau.
Hiểu mẫu SEC N-14
Mẫu SEC N-14 còn được gọi là "Tuyên bố đăng ký theo Đạo luật Chứng khoán năm 1933." Mẫu SEC N-14 là bắt buộc để cung cấp cho các nhà đầu tư thông tin tài chính và công ty quan trọng mà họ cần để đưa ra quyết định có học thức về việc có nên đầu tư vào công ty hay không. Mẫu N-14 của SEC cũng phục vụ để ngăn chặn sự xuyên tạc, hành vi lừa đảo và gian lận khác trong việc bán chứng khoán.
Phần A, bản cáo bạch, có phần giải thích đơn giản và trực tiếp về loại quỹ hoặc tài khoản riêng; giao dịch được đề xuất; cơ cấu phí đầu tư và các thành phần rủi ro; thông tin về người đăng ký; thông tin về công ty bị mua lại, thông tin bỏ phiếu; thông tin về sự quan tâm của một số người và chuyên gia; và thông tin bổ sung cần thiết để cung cấp lại cho những người được coi là bảo lãnh. Phần B chứa thông tin bổ sung về người đăng ký, công ty được mua và báo cáo tài chính.
Thông tin được cung cấp trong Mẫu N-14 của SEC và các hồ sơ khác là bắt buộc phải chính xác. SEC không thể đảm bảo tính chính xác của thông tin trong hồ sơ của công ty, nhưng nó có thể và mang lại các hành động thực thi chống lại các công ty đã lừa đảo trong hồ sơ của họ hoặc không cung cấp thông tin chính xác cho các nhà đầu tư. Nếu các nhà đầu tư bị thua lỗ do hồ sơ lừa đảo của công ty, họ có thể có thể phục hồi một số khoản lỗ đó.
Mẫu N-14 của SEC và các bản cáo bạch liên quan của nó sẽ trở thành hồ sơ công khai ngay sau khi chúng được nộp cho SEC. Tất cả các công ty trong và ngoài nước đều phải nộp Mẫu đơn N-14 bằng điện tử. Các nhà đầu tư sau đó có thể truy cập vào biểu mẫu và các bản cáo bạch liên quan, cũng như các hồ sơ khác của công ty, thông qua cơ sở dữ liệu EDGAR.
Việc chào bán chứng khoán không phải lúc nào cũng được yêu cầu phải đăng ký với SEC; một số được miễn. Các dịch vụ miễn trừ bao gồm các dịch vụ riêng chỉ dành cho một số nhà đầu tư cá nhân hoặc tổ chức; cúng dường xâm nhập; cúng dường nhỏ; và các dịch vụ của chính quyền thành phố, tiểu bang hoặc liên bang. Miễn một số dịch vụ từ yêu cầu đăng ký là một biện pháp giảm chi phí cho các công ty cung cấp chứng khoán cho công chúng, bằng cách tạo ra nhiều cơ hội hơn cho các công ty này để hình thành vốn.
