Đạo luật Chứng khoán năm 1933 là gì?
Đạo luật Chứng khoán năm 1933 được thành lập và thông qua luật để bảo vệ các nhà đầu tư sau sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929. Pháp luật có hai mục tiêu chính: đảm bảo minh bạch hơn trong báo cáo tài chính để các nhà đầu tư có thể đưa ra quyết định sáng suốt về đầu tư; và để thiết lập luật chống lại các hoạt động xuyên tạc và gian lận trong thị trường chứng khoán.
Đạo luật chứng khoán năm 1933 hoạt động như thế nào
Đạo luật Chứng khoán năm 1933 là đạo luật lớn đầu tiên liên quan đến việc bán chứng khoán. Trước pháp luật này, việc bán chứng khoán chủ yếu được điều chỉnh bởi luật pháp nhà nước. Luật pháp giải quyết nhu cầu công bố tốt hơn bằng cách yêu cầu các công ty đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Đăng ký đảm bảo rằng các công ty cung cấp cho SEC và các nhà đầu tư tiềm năng tất cả các thông tin liên quan bằng bản cáo bạch và tuyên bố đăng ký.
Đạo luật này còn được gọi là luật "Sự thật trong chứng khoán", Đạo luật năm 1933 và Đạo luật Chứng khoán Liên bang đòi hỏi các nhà đầu tư nhận được thông tin tài chính từ các chứng khoán được chào bán công khai. Điều này có nghĩa là trước khi ra mắt công chúng, các công ty phải gửi thông tin có sẵn cho các nhà đầu tư.
Hôm nay, bản cáo bạch bắt buộc phải được cung cấp trên trang web của SEC. Bản cáo bạch phải bao gồm các thông tin sau:
- Mô tả về tài sản và kinh doanh của công ty Mô tả về bảo mật được cung cấp Thông tin về quản lý điều hành Báo cáo tài chính đã được chứng nhận bởi kế toán độc lập
Chìa khóa chính
- Đạo luật Chứng khoán năm 1933 đã được tạo ra và thông qua luật để bảo vệ các nhà đầu tư sau sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929. Đạo luật Chứng khoán năm 1933 được thiết kế để tạo sự minh bạch trong báo cáo tài chính của các tập đoàn. trên thị trường chứng khoán.
Miễn chứng khoán từ đăng ký SEC
Một số dịch vụ chứng khoán được miễn yêu cầu đăng ký của đạo luật. Bao gồm các:
- Các dịch vụ khuyến khích Cung cấp quy mô hạn chế Các bảo mật do chính quyền thành phố, tiểu bang và liên bang ban hành Các dịch vụ cá nhân cho một số người hoặc tổ chức hạn chế
Mục tiêu chính khác của Đạo luật Chứng khoán năm 1933 là cấm sự lừa dối và xuyên tạc. Đạo luật nhằm loại bỏ gian lận xảy ra trong quá trình bán chứng khoán.
Tổng thống Franklin D. Roosevelt đã ký Đạo luật Chứng khoán năm 1933 thành luật như một phần của Thỏa thuận Mới nổi tiếng của ông.
Lịch sử của Luật Chứng khoán năm 1933
Đạo luật Chứng khoán năm 1933 là đạo luật liên bang đầu tiên được sử dụng để điều tiết thị trường chứng khoán. Đạo luật đã lấy quyền lực từ các bang và đưa nó vào tay chính phủ liên bang. Đạo luật này cũng tạo ra một bộ quy tắc thống nhất để bảo vệ các nhà đầu tư chống lại gian lận. Nó đã được Tổng thống Franklin D. Roosevelt ký thành luật và được coi là một phần của Thỏa thuận mới được thông qua bởi Roosevelt.
Đạo luật Chứng khoán năm 1933 được điều chỉnh bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, được tạo ra một năm sau đó bởi Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Một số sửa đổi của Đạo luật Chứng khoán năm 1933 đã được thông qua kể từ khi được thành lập. Sửa đổi đã được thông qua để cập nhật các quy tắc nhiều lần trong những năm qua, với việc ban hành mới nhất vào năm 2018.
