Sê-ri 63 là gì?
Sê-ri 63 là một kỳ thi chứng khoán và giấy phép cho phép chủ sở hữu thu hút các đơn đặt hàng cho bất kỳ loại bảo mật nào trong một trạng thái cụ thể.
Đại lý phải có giấy phép Series 63, ngoài giấy phép Series 7 hoặc Series 6, để bán chứng khoán.
Để có được giấy phép Series 63, người nộp đơn phải vượt qua kỳ thi và có kiến thức về thực hành đạo đức và nghĩa vụ ủy thác. Kể từ tháng 12 năm 2018, Hiệp hội quản trị viên chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA), người tạo ra kỳ thi Series 63, đã cập nhật các câu hỏi của mình trước những thay đổi gần đây về mã số thuế. Các câu hỏi dựa trên mã số thuế năm 2018 đã được đưa ra vào tháng 1 năm 2019. Câu hỏi cho các kỳ thi Series 65 và Series 66 cũng được cập nhật.
Sê-ri 63
Sê-ri 63 (chính thức được gọi là Kỳ thi Luật Đại lý Chứng khoán Thống nhất) là một kỳ thi đã đăng ký được yêu cầu đối với tất cả các đại diện đã đăng ký tiềm năng ở hầu hết các tiểu bang Hoa Kỳ, Colorado Colorado, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Quận Columbia và Puerto Rico không yêu cầu Sê-ri 63.
Chìa khóa chính
- Người nộp đơn vào giấy phép Sê-ri 63 phải vượt qua bài kiểm tra và có kiến thức về thực hành đạo đức và nghĩa vụ ủy thác., Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Quận Columbia và Puerto Rico không yêu cầu Series 63.
Bài kiểm tra được phát triển để đủ điều kiện cho các ứng cử viên muốn làm việc trong ngành chứng khoán trong một tiểu bang và bán các sản phẩm đầu tư, chẳng hạn như quỹ tương hỗ, niên kim thay đổi và ủy thác đầu tư đơn vị. Kỳ thi bao gồm các nguyên tắc của quy định chứng khoán nhà nước. Mỗi tiểu bang có quy định chứng khoán riêng, được gọi là luật bầu trời xanh, được phát triển để điều chỉnh việc bán chứng khoán.
Định dạng bài thi Series 63
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) điều hành kỳ thi Series 63. Có 65 câu hỏi trắc nghiệm trong bài thi; 60 câu hỏi được sử dụng cho điểm cuối cùng, trong khi năm câu hỏi còn lại được sử dụng để giả vờ vào ngân hàng câu hỏi. Điểm vượt qua là 72% hoặc 43 trong số 60 câu hỏi. Thí sinh phải hoàn thành bài kiểm tra trong thời gian quy định là 75 phút. Tính đến tháng 2 năm 2019, chi phí thi 135 đô la.
Hiệp hội quản trị chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) đã phát triển kỳ thi cùng với đại diện của ngành chứng khoán. Các ứng cử viên cho kỳ thi cần phải làm quen với Đạo luật Chứng khoán thống nhất năm 1956 và Tuyên bố chính sách và quy tắc mẫu của NASAA. Sê-ri 63 là một kỳ thi cấp độ đầu vào; không có điều kiện tiên quyết cho kỳ thi sau khi hoàn thành Mẫu U-10.
Đề thi sê-ri 63
Bài kiểm tra Series 63 bao gồm các nguyên tắc của các quy định và quy tắc chứng khoán nhà nước cấm các hành vi không trung thực hoặc phi đạo đức. Khoảng 45% câu hỏi liên quan đến các quy định, 10% cho các quy định hành chính, 20% cho giao tiếp khách hàng và 25% cho các hoạt động đạo đức và nghĩa vụ kinh doanh.
Các chủ đề trong bài kiểm tra bao gồm đăng ký của nhiều người và chứng khoán khác nhau, và trách nhiệm ủy thác với các quỹ và chứng khoán của khách hàng. Để biết thêm, xem Thông số kỹ thuật thử nghiệm của NASSA.
Hoàn thành thành công Bài kiểm tra Yếu tố Công nghiệp Chứng khoán (SIE) để đủ điều kiện tham gia kỳ thi Sê-ri 63, cũng như các bài kiểm tra giấy phép Sê-ri 7 và Sê-ri 6. Để bán chứng khoán, các đại lý môi giới phải có giấy phép Sê-ri 63 cũng như Sê-ri 7 hoặc Sê-ri 6.
