Mẫu F-3 của SEC là gì?
Mẫu SEC F-3 là mẫu được sử dụng để đăng ký một số chứng khoán của các tổ chức phát hành tư nhân nước ngoài đáp ứng các tiêu chí nhất định theo Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Mẫu F-3 còn được gọi là "Tuyên bố đăng ký" theo Chứng khoán Đạo luật năm 1933.
Các công ty phát hành tư nhân nước ngoài có vốn hóa thị trường toàn cầu lớn hơn 75 triệu đô la và đã được báo cáo theo Luật Chứng khoán năm 1934 trong tối thiểu một năm được yêu cầu nộp Mẫu F-3. Nó cũng được sử dụng bởi các nhà phát hành tư nhân nước ngoài đủ điều kiện để đăng ký cung cấp chứng khoán cấp đầu tư không chuyển đổi.
Hiểu mẫu SEC F-3
Mẫu F-3 giúp SEC đạt được các mục tiêu của Đạo luật Chứng khoán năm 1933 bằng cách yêu cầu các nhà đầu tư có quyền truy cập vào thông tin quan trọng về bất kỳ chứng khoán nào được cung cấp và do đó giúp ngăn chặn gian lận trong việc bán chứng khoán được chào bán. Thường được gọi là luật "sự thật trong chứng khoán", Đạo luật Chứng khoán đã được Quốc hội Hoa Kỳ ban hành sau vụ sụp đổ thị trường chứng khoán năm 1929. Mẫu F-3 và các hình thức khác được nộp để cung cấp thông tin cần thiết về chứng khoán của công ty khi họ đăng ký.
Yêu cầu đối với người đăng ký
Theo Luật Chứng khoán, một công ty phải đáp ứng một số điều kiện để sử dụng Mẫu F-3 để đăng ký. Người đăng ký phải có một loại chứng khoán được đăng ký theo Mục 12 (g) của Đạo luật Chứng khoán, còn được gọi là Đạo luật Trao đổi, hoặc họ phải được yêu cầu nộp báo cáo theo Mục 15 (d), và họ phải nộp tại ít nhất một báo cáo hàng năm sử dụng Mẫu 20-F, Mẫu 10-K hoặc Mẫu 40-F (theo yêu cầu của Đạo luật trao đổi).
Người đăng ký không thể không trả bất kỳ khoản cổ tức hoặc bất kỳ khoản trả góp nào cho cổ phiếu ưu đãi. Họ cũng không thể mặc định bất kỳ khoản trả góp nào cho tiền vay hoặc cho thuê bất kỳ hợp đồng thuê dài hạn nào.
Nếu người đăng ký là công ty con thuộc sở hữu đa số, các dịch vụ bảo mật cũng có thể được đăng ký trên Mẫu F-3 (giả sử rằng công ty con đáp ứng một loạt các yêu cầu đủ điều kiện cần thiết).
Yêu cầu giao dịch
Các dịch vụ bảo mật được thực hiện bởi những người đăng ký đáp ứng các điều kiện giao dịch nhất định cũng có thể sử dụng biểu mẫu này để đăng ký. Điều này bao gồm việc cung cấp chứng khoán chính cho tiền mặt của người đăng ký, (hoặc thay mặt người đăng ký) nếu giá trị thị trường tổng hợp trên toàn thế giới của vốn chủ sở hữu chung tương đương từ 75 triệu đô la trở lên.
Việc chào bán chứng khoán không chuyển đổi chính cũng có thể được đăng ký miễn là người đăng ký đã phát hành ít nhất 1 tỷ đô la chứng khoán không chuyển đổi trong vòng 60 ngày kể từ ngày nộp tuyên bố đăng ký (không bao gồm vốn chủ sở hữu chung trong ba năm trước), hoặc ít nhất là 750 triệu đô la chứng khoán không chuyển đổi nổi bật. Nó cũng áp dụng cho một công ty con thuộc sở hữu toàn bộ hoặc một đối tác hoạt động thuộc sở hữu đa số của một ủy thác đầu tư bất động sản đủ điều kiện là một công ty phát hành dày dạn nổi tiếng.
