Mẫu FN của SEC là gì
SEC Form FN là một hồ sơ cần thiết của các ngân hàng nước ngoài, công ty bảo hiểm, công ty mẹ và công ty con muốn thực hiện chào bán chứng khoán đại chúng ở Mỹ Mẫu đơn, theo Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), là một thông báo về việc bổ nhiệm một đại lý cho dịch vụ của một số tổ chức nước ngoài. Nói tóm lại, SEC FN là một yêu cầu của các công ty liên quan đến dịch vụ tài chính nước ngoài như là một phần của đợt chào bán chứng khoán. Đây là một phần trong loạt hồ sơ F của SEC áp dụng cho các công ty nước ngoài thực hiện các dịch vụ tại Hoa Kỳ. Kể từ năm 2002, Mẫu FN của SEC phải được nộp dưới dạng điện tử.
Phá vỡ hình thức SEC FN
SEC Form FN được biết đến chính thức hơn là "bổ nhiệm đại lý cho dịch vụ xử lý của các ngân hàng nước ngoài và các công ty bảo hiểm nước ngoài và một số công ty mẹ và công ty tài chính của họ thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tại Hoa Kỳ." Mẫu FN cũng có thể được gọi là "Bổ nhiệm đại lý cho dịch vụ xử lý của các ngân hàng nước ngoài và các công ty bảo hiểm nước ngoài theo Đạo luật chứng khoán năm 1933". Đạo luật này, thường được gọi là luật "sự thật trong chứng khoán", yêu cầu các mẫu đăng ký này, cung cấp các sự kiện thiết yếu, phải được nộp để tiết lộ thông tin quan trọng khi đăng ký chứng khoán của công ty. Điều này giúp SEC đạt được các mục tiêu của đạo luật: các nhà đầu tư có thể nhận được thông tin quan trọng liên quan đến chứng khoán được cung cấp và để ngăn chặn gian lận trong việc bán chứng khoán được cung cấp.
Mẫu SEC FN so với Mẫu FX
Nếu nhà phát hành nước ngoài đã nộp Mẫu đơn SEC, thì được miễn nộp đơn này theo Luật Chứng khoán năm 1933. Các mẫu FN và FX đều được sử dụng để chỉ định một đại lý Hoa Kỳ phục vụ quá trình. Các tổ chức phát hành cũng được miễn phải nộp Mẫu FN nếu họ đang phát hành chứng khoán nợ hoặc cổ phiếu ưu đãi không có quyền biểu quyết.
Yêu cầu và cấu trúc của FN
Theo SEC, Mẫu FN áp dụng cho ba loại nếu người quay phim:
- Công ty phát hành nước ngoài là ngân hàng nước ngoài hoặc công ty bảo hiểm nước ngoài ngoại trừ định nghĩa của công ty đầu tư theo quy tắc 3a-6 theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 (Đạo luật 1940 của Đạo luật), một công ty phát hành nước ngoài là công ty tài chính của ngân hàng nước ngoài hoặc công ty bảo hiểm nước ngoài, vì những điều khoản đó được định nghĩa trong quy tắc 3a-6 theo Đạo luật 1940, nếu công ty tài chính đó bị loại trừ khỏi định nghĩa của công ty đầu tư theo quy tắc 3a-5 theo Đạo luật 1940; Nhà phát hành nước ngoài ngoại trừ định nghĩa về công ty đầu tư theo quy tắc 3a-1 theo Đạo luật 1940 vì một số hoặc tất cả các công ty con thuộc sở hữu đa số của họ là ngân hàng nước ngoài hoặc công ty bảo hiểm nước ngoài trừ định nghĩa của công ty đầu tư theo quy tắc 3a-6 theo Đạo luật năm 1940.
SEC cung cấp mẫu Mẫu FN, có giá trị đến ngày 31 tháng 5 năm 2021. Sáu bản sao của Mẫu FN phải được nộp cho SEC, một trong số đó phải được ký thủ công. Gánh nặng thời gian ước tính để nộp Mẫu FN là một giờ. Nó chứa tên của người gửi, cho dù việc nộp đơn là bản gốc hay sửa đổi, tên người đăng ký, loại biểu mẫu, số tập tin (nếu biết), người đã nộp đơn và ngày nộp, trong số các thông tin khác.
