Tư vấn đầu tư (CIC) là gì?
Tư vấn đầu tư điều lệ là một chỉ định được trao bởi Hiệp hội Cố vấn Đầu tư. Tư vấn đầu tư được điều lệ phải làm việc ở vị trí đủ điều kiện cho một công ty thành viên Hiệp hội Cố vấn Đầu tư, duy trì một bộ quy tắc đạo đức và gửi tài liệu tham khảo chuyên môn và nhân vật.
Hiểu biết về tư vấn đầu tư điều lệ (CIC)
Cố vấn đầu tư điều lệ, hay CIC, đề cập đến một chỉ định được trao cho các cá nhân có trình độ và kinh nghiệm phù hợp với những người được nêu trong Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940. Điều này bao gồm trách nhiệm ủy thác và đạo đức mà cố vấn dành cho khách hàng cũng như kinh nghiệm của anh ta và kỹ năng.
Hiệp hội Cố vấn Đầu tư trao tặng chỉ định CIC cho các cá nhân hiện đang làm cố vấn đầu tư, đã thể hiện tư vấn đầu tư và kỹ năng quản lý danh mục đầu tư tiên tiến, thường bằng cách giám sát các tài khoản lớn và quỹ tương hỗ, và nắm giữ chỉ định phân tích tài chính điều lệ. Mục đích của giải thưởng là xác định các cá nhân có kinh nghiệm quan trọng là cố vấn đầu tư và quản lý danh mục đầu tư.
Đủ điều kiện là tư vấn đầu tư điều lệ
Là người quản lý, tư vấn đầu tư được điều lệ phải cung cấp lời khuyên cá nhân, không thiên vị, là lợi ích tốt nhất của khách hàng. Việc chỉ định CIC cũng đòi hỏi ít nhất năm năm kinh nghiệm làm việc đủ điều kiện. Nghề nghiệp đủ điều kiện là những nghề nghiệp trong đó hơn 50% thời gian công việc được dành cho tư vấn đầu tư và quản lý danh mục đầu tư đang diễn ra. Tư vấn đầu tư điều lệ phải được chứng nhận lại hàng năm.
Là một phần của quy trình nộp đơn, ứng viên phải xác định trách nhiệm công việc của mình, chẳng hạn như nghiên cứu kinh tế và phân tích chứng khoán. Các ứng viên cũng phải cung cấp tài liệu tham khảo công việc và nhân vật và hoàn thành một câu hỏi đạo đức. Các ứng dụng được xem xét hai lần mỗi năm, với thời hạn xem xét là ngày 1 tháng 4 và ngày 1 tháng Mười.
Hiệp hội cố vấn đầu tư
Hiệp hội Cố vấn Đầu tư là một hiệp hội phi lợi nhuận, đại diện độc quyền cho lợi ích của các công ty tư vấn đầu tư được đăng ký liên bang. Được thành lập vào năm 1937, hiệp hội đóng một vai trò quan trọng trong việc ban hành Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940. Thành viên của nó bao gồm hơn 640 công ty quản lý chung vượt quá 20 nghìn tỷ đô la cho nhiều nhà đầu tư cá nhân và tổ chức.
Các mục đích đã nêu của Hiệp hội Cố vấn Đầu tư là:
- Thúc đẩy các tiêu chuẩn cao về liêm chính, trách nhiệm công cộng và năng lực trong nghề tư vấn đầu tư. Cung cấp sự đại diện hiệu quả, chất lượng của nghề tư vấn đầu tư ở tất cả các cấp chính phủ liên quan đến việc xây dựng, xây dựng và ban hành luật, quy tắc và quy định liên quan đến cố vấn đầu tư. Để cung cấp lợi ích, dịch vụ và sản phẩm hỗ trợ và tăng giá trị cho các công ty thành viên trong quá trình kinh doanh của họ.
