Mẫu SEC BDW là gì?
Mẫu DBW của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) là một tài liệu phải được hoàn thành bởi tất cả các đại lý môi giới chứng khoán muốn chấm dứt tư cách là một nhà môi giới đã đăng ký. Tiêu đề của Mẫu là Yêu cầu Đồng phục Mẫu của SEC về Rút tiền của Nhà môi giới.
Nói một cách đơn giản hơn, Mẫu này cho phép các đại lý môi giới đóng cửa hàng hoặc ngừng hoạt động trong khả năng của một đại lý môi giới. Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) bắt buộc sử dụng Mẫu DBW. Nhà môi giới-đại lý, những người mua và bán chứng khoán thay mặt cho khách hàng đầu tư của họ, Google cũng có thể sử dụng tài liệu để rút một phần từ hoạt động giao dịch. Việc xóa một phần chấm dứt đăng ký của người môi giới trong phạm vi quyền hạn cụ thể và các tổ chức tự quản lý (SRO). Tuy nhiên, việc rút tiền một phần không chấm dứt các yêu cầu nộp đơn của công ty với SEC và với các SSC và khu vực pháp lý còn lại.
Mục đích của Biểu mẫu là giúp SEC xác định xem đây có phải là lợi ích tốt nhất của công chúng đối với một đại lý môi giới để rút đăng ký của họ hay không.
Quy định cụ thể của Mẫu SEC BDW
Mục 15 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 bao gồm các điều khoản chi phối tất cả các nhà môi giới chứng khoán đã đăng ký thông qua Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch. Mục đích của Biểu mẫu là giúp SEC xác định xem đây có phải là lợi ích tốt nhất của công chúng đối với một đại lý môi giới để rút đăng ký của họ hay không. SEC và Hiệp hội các Đại lý Chứng khoán Quốc gia (NASD) lưu giữ tất cả thông tin được cung cấp thông qua việc nộp Mẫu đơn BDW trong hồ sơ. Các thông tin có trong hồ sơ có sẵn cho công chúng.
Các đại lý môi giới có thể gửi Mẫu BDW điện tử với Trung tâm lưu ký đăng ký trung tâm (CRD), cũng được FINRA giám sát. Một số khu vực pháp lý cũng có thể yêu cầu nộp riêng một bản sao của Mẫu đơn và có các yêu cầu nộp thêm. Do đó, người nộp đơn nên liên hệ với các cơ quan thích hợp cho các yêu cầu nộp đơn cụ thể, để đảm bảo rằng họ tuân thủ đầy đủ.
Ví dụ thế giới thực
Theo FINRA, khi các đại lý môi giới chấm dứt đăng ký của công ty bằng cách sử dụng Yêu cầu rút tiền của đại lý môi giới, họ nên ghi nhớ những điểm sau:
- Trước khi nộp Mẫu BDW, các đại lý môi giới phải sửa đổi Mẫu BD để cập nhật mọi thông tin không chính xác hoặc không đầy đủ. Các đại lý của nhà môi giới có thể nộp Mẫu sửa đổi phù hợp trực tuyến thông qua Web CRD.
Hơn nữa, các công ty nên đảm bảo rằng họ liên hệ với các khu vực pháp lý thích hợp cho các yêu cầu nộp đơn cụ thể của họ. Một thư mục của các tiểu bang và khu vực pháp lý có sẵn trên trang web của Hiệp hội quản trị viên chứng khoán Bắc Mỹ.
