Mẫu SEC 19b-4 là gì?
Mẫu SEC 19b-4 là một hình thức được sử dụng để thông báo cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) về việc thay đổi quy tắc được đề xuất bởi một tổ chức tự điều chỉnh (SRO) theo Quy tắc 19b-4 theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
Một tổ chức tự điều chỉnh là một cơ quan phi chính phủ thực hiện một số mức độ của cơ quan quản lý đối với một ngành công nghiệp hoặc nghề nghiệp. Ví dụ về các SRO trong ngành tài chính sẽ bao gồm các sàn giao dịch chứng khoán như Sở giao dịch chứng khoán New York hoặc NASDAQ, các cơ quan thanh toán bù trừ đã đăng ký như The Deployment Trust & Clearing Corporation, và Ủy ban kiểm soát chứng khoán thành phố.
Hiểu mẫu SEC 19b-4
Các tổ chức tự điều chỉnh được yêu cầu nộp Mẫu 19b-4 của SEC với SEC trước khi thực hiện bất kỳ thay đổi nào đối với các quy tắc của nó, đặc biệt liên quan đến các quy tắc giao dịch. Trong hồ sơ, SRO phải chứng minh các quy tắc mới cho nhân viên của SEC, làm rõ rằng thay đổi quy tắc hỗ trợ thị trường giao dịch công bằng và cung cấp sự bảo vệ nhà đầu tư và các thủ tục giám sát cần thiết. Một giai đoạn bình luận công khai sau mỗi lần nộp 19b-4, theo đó các sàn giao dịch khác và công chúng có thể lên tiếng ủng hộ hoặc phản đối việc thay đổi quy tắc được đề xuất. Tất cả các hồ sơ 19b-4 được cung cấp trên hệ thống Thu thập, Phân tích và Truy xuất Tài liệu Điện tử (EDGAR) của SEC. Sau khi mẫu đơn được nộp chính thức, việc xem xét và phê duyệt hoặc từ chối của SEC có thể mất từ 90 đến 270 ngày. Nhân viên của SEC sẽ từ chối hồ sơ 19b-4 nếu bất kỳ thông tin cần thiết nào bị loại khỏi hồ sơ cuối cùng.
